2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-02-15)

发布时间:2021-02-15


2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、证券公司可投资的银行间市场的证券不包括()。【选择题】

A.公司债券

B.金融债券

C.中期票据

D.股票

正确答案:D

答案解析:选项D不符合题意:股票属于上市交易的证券,在证券交易所交易。

2、参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前,应当釆取有效措施了解()等情况。Ⅰ.投资者的身份Ⅱ.投资者的信用状况Ⅲ.投资者的金融知识Ⅳ.投资者的投资经验【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前,应当釆取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。

3、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的()的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.谨慎 Ⅱ.诚实 Ⅲ.勤勉尽责 Ⅳ.稳健【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确),为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

4、在约定购回式证券交易中,证券公司与客户应当在《客户协议》中约定,待购回期间标的证券涉及()事件,客户应当提前购回。Ⅰ.权证发行Ⅱ.吸收合并Ⅲ.要约收购Ⅳ.公司缩股【选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:约定购回式证券交易中,证券公司与客户应当在《客户协议》中约定,待购回期间标的证券涉及吸收合并、要约收购、权证发行、债转股、公司缩股或公司分立等事件,客户应当提前购回。

5、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括(  )。Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据Ⅱ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序Ⅲ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅳ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合以下要求:(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序;(Ⅱ项正确)(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息;(Ⅳ项正确)(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息;(Ⅲ项正确)(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告;(5)在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据。(Ⅰ项正确)


下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

证券经纪业务中,受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。( )

正确答案:√

影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有( )。

A.投资者的年龄或投资周期

B.资产负债状况

C.财务变动状况与趋势

D.财富净值和风险偏好等因素

正确答案:ABCD

发行人应披露交易金额在( )万元以上,或虽未达到此金额但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

A.100

B.200

C.300

D.500

正确答案:D
【解析】答案为D。《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》第一百六十四条规定,发行人应披露交易金额在500万元以上,或虽未达到!元但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

中小企业版块的交易由独立于主板市场的交易系统承担。( )

正确答案:√
A。中小企业板块同时实行运行独立、监察独立、代码独立和指数独立。其中,运行独立是指中小企业版块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

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