2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-01-25)

发布时间：2022-01-25

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、所谓“法”的概念，是指人们对“法”这一事物或现象的（）所作的归纳和总结。【选择题】

A.特点

B.要素

C.本质

D.含义

正确答案:C

答案解析:选项C正确：所谓“法”的概念，是指人们对“法”这一事物或现象的本质所作的归纳和总结，是对“法”的本质所进行的描述和阐释。

2、背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。【选择题】

A.金融管理秩序和客户的合法权益

B.复杂客体

C.自然人和单位

D.特殊客体

正确答案:A

答案解析:选项A正确：背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。

3、（）应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。【选择题】

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.期货交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。中国证监会在对证券期货经营机构及其工作人员的现场检查中，可以将廉洁从业管理情况纳入检查范围。证券期货经营机构及其工作人员应当予以配合。

4、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。Ⅰ.委托代理关系Ⅱ.代理期间Ⅲ.执业地域范围Ⅳ.代理权限【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系（Ⅰ项正确）以及代理权限（Ⅳ项正确）、代理期间（Ⅱ项正确）和执业地域范围（Ⅲ项正确）。

5、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。Ⅰ.指定商业银行Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.资产托管机构Ⅳ.证券交易所【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行（Ⅰ正确）、资产托管机构（Ⅲ正确）和证券登记结算机构（Ⅱ正确）应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

对上市公司进行收购的投资者持有的股份数量为100万股，持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量为200万股；上市公司已发行的股份总数为5000万股，已发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份总数为2000万股，投资者的可转换债券的行权已届满并具备行权的条件，则投资者的持股比例为（ ）。

A．2%

B．3.2%

C．3.9%

D．4.3%

正确答案：D
D
[解析]首先分别计算：投资者持有的股份数量/上市公司已发行股份总数＝100/5000＝2%；(投资者持有的股份数量＋投资者持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量)/(上市公司已发行股份总数＋上市公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份总数)＝(100＋200)/(5000＋2000)＝4.3%。投资者的持股比例应以这两者中较高的为准。

新股申购确认后，投资者可以根据实际情况撤销。（ ）

正确答案：×
投资者申购新股时，无需预先缴纳申购款，但申购一经确认不得撤销。

在会计工作中，通常将受益期不超过一年或一个营业周期的支出称作( )．

A．短期支出

B．流动支出

C．收益性支出

D．资本性支出

正确答案：C
【解析】答案为C。收益性支出是受益期不超过一年或一个营业周期的支出，超过一年或一个营业周期的支出为资本性支出。

我国的股票发行实行注册制。（ ）

正确答案：×

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