2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2019-11-05)

发布时间：2019-11-05

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构；证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。

2、关于客户资产保护的相关规定，以下说法正确的是（）。【选择题】

A.客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理

B.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订

C.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

D.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订

正确答案:C

答案解析:选项C正确：客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理（选项A错误）。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况（选项C正确）。指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同（选项BD错误）。

3、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。
Ⅰ.合同签订  
Ⅱ.产品销售  
Ⅲ.服务提供  
Ⅳ.投诉处理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订（Ⅰ项正确）、产品销售（Ⅱ项正确）、服务提供（Ⅲ项正确）、客户回访、投诉处理（Ⅳ项正确）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

4、下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。
Ⅰ.损害客户的合法权益    
Ⅱ.违规向客户提供有价证券
Ⅲ.违规向客户提供资金    
Ⅳ.侵占客户的合法权益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券经纪业务的禁止行为包括：
（1）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券；（Ⅱ、Ⅲ项正确）
（2）侵占、损害客户的合法权益；（Ⅰ、Ⅳ项正确）
（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券；
（4）以任何方式对客户保证交易收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
（6）在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券；
（7）编造、传播虚假的或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息；
（8）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；
（9）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；
（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。泄露客户资料。

5、拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有（）同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。【选择题】

A.2名

B.3名

C.1名

D.5名

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有1名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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