2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-03-25)

发布时间：2021-03-25

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券市场的法律、法规分为五个层次，其中第一个层次是由（）制定并颁布的法律。【选择题】

A.中国证券业协会

B.全国人民代表大会常务委员会

C.中国证监会

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：（1）第一个层次（法律）是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件；（2）第二个层次（行政法规）是指由国务院制定的行政法规；（3）第三个层次部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构、中国证监会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构根据法律和国务院行政法规制定的各类规范性法律文件；（4）第四个层次（规范性文件）是指除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并颁布的，在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件；（5）第五个层次（行业自律规则）是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。

2、证券公司违反《证券基金金融机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取（）行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.暂停业务Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司违反《证券基金金融机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取责令改正、暂停业务、出具警示函、责令定期报告、责令增加合规检查次数、公开谴责等行政监管措施。

3、资产管理计划可以投资于（）。Ⅰ.银行存款Ⅱ.同业存单Ⅲ.上市公司股票Ⅳ.公募基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：资产管理计划可以投资于以下资产：（1）银行存款、同业存单，以及符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》规定的标准化债权类资产，包括但不限于在证券交易所、银行间市场等国务院同意设立的交易场所交易的可以划分为均等份额、具有合理公允价值和完善流动性机制的债券、中央银行票据、资产支持证券、非金融企业债务融资工具等；（2）上市公司股票、存托凭证，以及中国证监会认可的其他标准化股权类资产；（3）在证券期货交易所等国务院同意设立的交易场所集中交易淸算的期货及期权合约等标准化商品及金融衍生品类资产；（4）公开募集证券投资基金（简称“公募基金”），以及中国证监会认可的比照公募基金管理的资产管理产品；（5）第（1）项至第（3）项规定以外的非标准化债权类资产、股权类资产、商品及金 融衍生品类资产；（6）第（4）项规定以外的其他受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品；（7）中国证监会认可的其他资产。

4、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。【选择题】

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

5、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。Ⅰ.本公司股东Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司接受本公司股东（Ⅰ项正确），以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确）为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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