2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-02-02)

发布时间：2022-02-02

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外和境内披露的信息应该（）。【选择题】

A.境外先于境内披露

B.境内先于境外披露

C.同时披露

D.视情况而定

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露。

2、证券公司代销业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括（）。Ⅰ.《证券投资基金销售管理办法》Ⅱ.《证券公司代销金融产品管理规定》Ⅲ.《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》Ⅳ.《证券投资基金销售适用性指导意见》【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司代销业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括《证券投资基金销售管理办法》《证券公司代销金融产品管理规定》《证券投资基金销售适用性指导意见》《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。

3、证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。 Ⅰ.投资偏好 Ⅱ.风险认知与承受能力Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.身份、财产与收入状况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的身份、财产与收入状况（Ⅳ正确）、证券投资经验（Ⅲ正确）、风险认知与承受能力（Ⅱ正确）和投资偏好（Ⅰ正确）等，并获取相关信息和资料。

4、证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存（  ）。【选择题】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年。

5、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度（Ⅰ正确）、决策与授权体系（Ⅱ正确）、操作流程和风险识别（Ⅲ正确）、评估与控制体系（Ⅳ正确）。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

我国证券分析师行业自律组织是（ ）。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．中国证券业协会证券分析师专业委员会

D．证券交易所投资分析师协会

正确答案：C

回购交易通常在（ ）交易中运用。 A．远期 B．债券 C．现货 D．股票

正确答案：B

证券交易程序，也就是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。（ ）

正确答案：A
考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P20。

一般而言，采取买入并持有策略的投资者通常忽略市场的短期波动。（ ）

正确答案：√
买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。因此，题目论述正确。

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