2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-02-25)

发布时间：2022-02-25

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、同一人员（）同时注册为证券分析师和证券投资顾问。【选择题】

A.可以

B.不得

C.必须

D.看情况而定

正确答案:B

答案解析:选项B正确：同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。

2、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起（）内将审计报告报送中国证监会派出机构。【选择题】

A.15日

B.20日

C.1个月

D.2个月

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起2个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。

3、下列属于证券投资咨询人员执业行为的总体要求的有（）。Ⅰ.谨慎、诚实、勤勉尽责Ⅱ.完整、客观、准确Ⅲ.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见Ⅳ.禁止行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资咨询人员执业行为的总体要求：（1）谨慎、诚实、勤勉尽责；（2）完整、客观、准确；（3）规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见；（4）禁止行为。

4、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。【选择题】

A.1

B.5

C.10

D.20

正确答案:B

答案解析:选项B正确：财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

5、证券投资咨询机构不得以（）为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。Ⅰ.虚假信息  Ⅱ.内幕信息Ⅲ.市场传言Ⅳ.统计数据【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息（Ⅰ项正确）、市场传言（Ⅱ项正确）或者内幕信息（Ⅱ项正确）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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