2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-10-10)

发布时间：2020-10-10

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到（）。 Ⅰ.建立健全证券经纪人管理制度 Ⅱ.对经纪人的执业行为进行监督Ⅲ.对经纪人进行培训Ⅳ.建立健全信息查询制度【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司开展经纪人制度的管理规定包括：（1）建立健全证券经纪人管理制度 ；（Ⅰ正确）（2）对经纪人的执业行为进行监督；（Ⅱ正确）（3）对经纪人进行培训；（Ⅲ正确）（4）建立健全信息查询制度。（Ⅳ正确）

2、对于证券公司监督管理条例中，下列叙述错误的是（）。【选择题】

A.突出保护客户资产

B.对证券公司市场准入条件做了具体规定

C.进一步完善证券公司董事长的监管制度

D.细化和完善监管机关的监管措施

正确答案:C

答案解析:选项C叙述错误：在《证券公司监督管理条例》的创新之处有：（1）突出保护客户资产；（选项A正确）（2）防范证券公司进行帐外经营做了明确规定；（3）对证券公司市场准入条件做了具体规定；（选项B正确）（4）进一步完善证券公司的治理结构的规定；（5）进一步完善证券公司高级管理人员的监管制度；（选项C错误）（6）重点规定了证券公司业务的基本规则和风险控制措施；（7）细化和完善监管机关的监管措施。（选项D正确）

3、保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施（）。Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：（1）在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；（2）通过从事保荐业务谋取不正当利益；（3）本人及其配偶持有发行人的股份；（4）唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；（5）参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

4、《证券业从业人员资格管理办法》属于（）层级的规定。【选择题】

A.行政法规

B.部门规章

C.自律管理规则

D.法律

正确答案:B

答案解析:选项B正确：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。部门规章及规范性文件包括：《证券发行与承销管理办法》、《证券业从业人员资格管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》和《证券公司融资融券业务管理办法》等。

5、自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（）高流动性资产，不得用作其他用途。【选择题】

A.非股票类

B.股票类

C.债券类

D.基金类

正确答案:A

答案解析:选项A正确：自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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