2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-12-25)

发布时间：2021-12-25

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。 Ⅰ.抽样调查 Ⅱ.现场检查 Ⅲ.非现场检查 Ⅳ.全面检查【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查（Ⅱ正确）和非现场检查（Ⅲ正确）。

2、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。【选择题】

A.同种类的每一股份应当具有同等权利

B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案（选项B正确）；股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利（选项A正确）；同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同（选项D错误）；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额（选项C正确）。

3、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款 Ⅳ.撤销任职资格或者证券从业资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百八十二条　保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告（Ⅰ、Ⅱ正确），没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款（Ⅲ正确）；没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可（Ⅳ正确）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

4、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。【选择题】

A.投资银行

B.商业银行

C.中央银行

D.外资银行

正确答案:B

答案解析:选项B正确：负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。

5、公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。【选择题】

A.15

B.5

C.10

D.20

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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