2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-09-13)

发布时间：2020-09-13

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。【选择题】

A.1个月

B.3个月

C.1年

D.2年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿，停业整顿的期限不超过3个月。

2、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。【选择题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:A

答案解析:选项A正确：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

3、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（  ），客户可以书面通知方式提出解除协议。【选择题】

A.2个工作日内

B.3个工作日内

C.5个工作日内

D.10个工作日内

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

4、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 Ⅰ.会计师事务所 Ⅱ.审计事务所 Ⅲ.律师事务所 Ⅳ.咨询公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所（Ⅰ正确）和审计事务所（Ⅱ正确）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

5、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。【选择题】

A.30万元以上60万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.擅自改变用途资金额度的5%

D.3万元以上30万元以下

正确答案:D

答案解析:选项D正确：公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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