2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-02-08)
发布时间:2020-02-08
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、建立融资融券信息共享机制的主要机构包括()。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.证券金融公司
Ⅲ.证券登记结算机构
Ⅳ.证券交易所【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券交易所(Ⅳ项正确)、证券登记结算机构(Ⅲ项正确)、证券金融公司(Ⅱ项正确)应当建立融资融券信息共享机制。
2、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为()。【选择题】
A.开户
B.申报
C.成交
D.委托
正确答案:D
答案解析:选项D正确:这是委托的定义。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为委托。
3、合规负责人应当对证券公司()进行合规审查,并出具书面合规审查意见。【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面合规审查意见。
4、【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施:
5、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。
Ⅰ.已被机构聘用
Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚
Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者,或者已过禁入期的
Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德【组合型选择题】
A.
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
D.
正确答案:D
答案解析:取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁人者,或者已过禁入期的。(5)品行端正,具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条规定的情形,以及其他相关规定。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
债券的流动性意味着它所代表的实际资本也同样流动。 ( )
债券是虚拟资本,债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。
贴现现金流量法是通过预测公司未来的现金流量,按照一定的利率计算公司的整体价值,从而进行股票估值的一种方法。( )
下列关于有效市场假说的说法,正确的是( )。
A.有效市场假说理论是美国芝加哥大学财务学家尤金.法默提出的
B.市场达到有效的一个重要前提是所有影响证券价格的信息都是自由流动的
C.有效市场假说表明,在有效率的市场中,投资者所获得的只能是与其承担的风险相匹配的那部分正常收益,而不会有高出风险补偿的超额收益
D.只要证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息,市场价格代表着证券的真实价值,这样的市场就称为“有效市场”
资产评估的方法不包括( )。
A.账面折扣法
B.重置成本法
C.现行市价法
D.收益现值法
37.A【解析】在设立股份有限公司时,境内评估机构应当对投入股份有限公司的全部资产进行资产评估。评估的方法主要有重置成本法、现行市价法和收益现值法。
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