2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-05-25)

发布时间：2022-05-25

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、（）及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况，对配合（）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。【选择题】

A.证券公司；商业银行

B.中国人民银行；证券公司

C.证券公司；中国人民银行

D.上市公司；商业银行

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况，对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

2、证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.违反规定委托他人代为买卖证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券自营业务的禁止行为包括：（1）内幕交易；（2）操纵市场；（3）其他禁止的行为。其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务（Ⅰ包括）；违反规定委托他人代为买卖证券（Ⅳ包括）；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用（Ⅲ包括）；将自营业务与代理业务混合操作（Ⅱ包括）；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

3、（）对备案材料齐备性、合规性进行审核。【选择题】

A.监管机构

B.证券交易所

C.协会

D.证券公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确：协会对备案材料齐备性、合规性进行审核。

4、收购要约的期限为（）。【选择题】

A.30~45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。

5、证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责包括（）。Ⅰ.组织制定公司章程制度，并监督其实施Ⅱ.主动在日常经营过程中倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化，认真履行合规管理职责，主动落实合规管理要求Ⅲ.充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进Ⅳ.督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：（1）组织制定公司章程制度，并监督其实施；（2）主动在日常经营过程中倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化，认真履行合规管理职责，主动落实合规管理要求；（3）充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进；（4）督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；（5）支持合规负责人及合规部门工作，督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障；（6）支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项；（7）在公司经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见；（8）督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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