2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-05-17)

发布时间：2022-05-17

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。【选择题】

A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：《证券投资基金法》第四十六条规定，基金份额持有人享有下列权利：（1)分享基金财产收益；（2)参与分配清算后的剩余基金财产；（3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（7)公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料。除上述权利以外，基金份额持有人还享有基金合同约定的其他权利。

2、操纵证券、期货市场罪，是指以（）为目的的违法行为。【选择题】

A.获取不正当利益或者转嫁风险

B.获取内幕信息

C.获取内幕信息以内的未公开信息

D.诱骗投资者

正确答案:A

答案解析:选项A正确：操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

3、从事期货投资咨询业务的人员应（）。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格（Ⅱ项正确）并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后（Ⅲ项正确），方可从事期货投资咨询业务。

4、证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。 Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 Ⅲ.完善风险监控量化指标体系 Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控；建立自营业务的逐日盯市制度（Ⅰ正确），健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制（Ⅱ正确），完善风险监控量化指标体系（Ⅲ正确）；定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试（Ⅳ正确）。

5、证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括（）。【选择题】

A.《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》

B.《非上市公众公司监督管理办法》

C.《证券公司柜台市场管理办法（试行）》

D.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》等。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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