2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-03-21)

发布时间：2020-03-21

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、期货交易所的职责包括（）。
Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务
Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市
Ⅲ.组织、监督期货交易、结算和交割
Ⅳ.制定和执行风险管理制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：期货交易所的职责包括：

（1）提供期货交易的场所、设施和服务；（Ⅰ正确）

（2）设计期货合约、安排期货合约上市；（Ⅱ正确）

（3）组织、监督期货交易、结算和交割；（Ⅲ正确）

（4）保证期货合约的履行；

（5）制定和执行风险管理制度。（Ⅳ正确）

2、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作
Ⅱ.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况
Ⅲ.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况
Ⅳ.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好以下持续督导工作：
（1）督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务；（Ⅳ项正确）
（2）督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作；（Ⅰ项正确）
（3）督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况；（Ⅱ项正确）
（4）督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况；（Ⅲ项正确）
（5）结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标；其实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标；
（6）中国证监会要求的其他事项。

3、证券公司开展各项业务，应当遵循（）原则。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。

4、证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，（）。
Ⅰ.引用有关信息、资料时，应当注明出处
Ⅱ.引用有关信息、资料时，应当注明著作权人
Ⅲ.不得篡改有关信息、资料
Ⅳ.不得断章取义地引用有关信息、资料【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料（Ⅲ、Ⅳ项正确）；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人（Ⅰ、Ⅱ项正确）。

5、公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下（）内容。
Ⅰ.本次重组的交易背景及交易进程
Ⅱ.本次重组交易方案的主要内容
Ⅲ.本次重组方案实施效果
Ⅳ.本次重组存在的主要问题及相应解决措施【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）》的规定，上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告。总结报告至少应包括本次重组的交易背景、交易进程（Ⅰ项正确）、交易方案主要内容（Ⅱ项正确）、存在的主要问题以及相应解决措施（Ⅳ项正确）、方案实施效果（Ⅲ项正确）等。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

产业布局政策是调整市场结构和规范市场行为的政策，以“反垄断，促进竞争，规范大型企业集团，扶持中小企业发展”为主要核心，目的在于实现同一产业内企业的组织形态和企业间关系的合理化。主要包括：市场秩序政策、产业合理化政策、产业保护政策。（ ）

正确答案：×
产业组织政策是调整市场结构和规范市场行为的政策，以“反对垄断、促进竞争、规范大型企业集团、扶持中小企业发展”为主要核心，其目的在于实现同一产业内企业组织形态和企业间关系的合理化。产业布局是产业存在和发展的空间形式，产业布局政策的目标是实现产业布局的合理化。

专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前1个月送至中国证监会。（ ）

正确答案：√
发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作敏感性分析。

证券公司在特殊情况下（ ）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。

A．可以使用

B．可以借用

C．可以租用

D．也不能使用

正确答案：D

证券公司不能租用、借用他人证券帐户从事证券自营业务

恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。.()

正确答案：√

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