2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-10-30)

发布时间：2021-10-30

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、期货监督管理的基本内容包括（）。 Ⅰ.简政放权，取消部分审批Ⅱ.完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间 Ⅲ.适应多元化需要，调整业务规则 Ⅳ.强化期货公司的信息披露义务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：期货监督管理的基本内容包括：简政放权，取消部分审批（Ⅰ正确）；降低准入门槛，优化股东条件；完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间（Ⅱ正确）；适应多元化需要，调整业务规则（Ⅲ正确）；明确对外开放，设立境外公司的规则；完善监管制度，着力维护投资者合法权益；鼓励期货公司创新，满足多元化需要；强化期货公司的信息披露义务（Ⅳ正确）；强化对期货公司的监管要求和法律责任，加大对违法违规行为的惩处力度。

2、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，（）负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。【选择题】

A.合规部门

B.风险控制部门

C.公司董事会

D.公司监事会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。

3、根据《中华人民共和国公司法》规定，下列说法正确的是（）。【选择题】

A.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议

B.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议

C.股份公司的监事会每年度至少召开一次

D.股份公司的董事会每年度至少召开一次

正确答案:B

答案解析:选项B说法正确：有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议；选项A说法错误：有限责任公司董事会每年度定期召开，一般定期会议每年召开一次；选项C说法错误：股份公司的监事会每6个月至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议；选项D说法错误：股份公司的董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。

4、投资主办人通过（）向中国证券业协会进行执业注册。【选择题】

A.所在证券公司

B.中介服务机构

C.个人

D.登记结算公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：投资主办人通过所在证券公司向中国证券业协会进行执业注册。

5、（）按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。【选择题】

A.证券业协会

B.基金业协会

C.证券交易所

D.中国证监会及其派出机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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