2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-02-29)

发布时间：2020-02-29

---

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交下列文件：

2、期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。【选择题】

A.事业单位

B.企业法人

C.期货交易所工作人员

D.国家机关

正确答案:B

答案解析:选项B正确：下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（1）国家机关和事业单位；（2）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（3）证券、期货市场禁止进入者；（4）未能提供开户证明材料的单位和个人；（5）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

3、中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照相关规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。【选择题】

A.审慎监管

B.忠实勤勉

C.诚实信用

D.平等自愿

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

4、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：（3）持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（Ⅳ项正确）

5、对私募基金进行风险评级，说法正确的是（）。【选择题】

A.私募基金管理人自行销售私募基金的，必须自行对私募基金进行风险评级

B.委托销售机构销售私募基金的，必须委托第三方机构对私募基金进行风险评级

C.向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。 

D.可以向投资者推介高于其风险识别能力和风险承担能力的私募基金

正确答案:C

答案解析:选项C正确：对私募基金进行风险评级：私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。 

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。