2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2019-11-07)

发布时间：2019-11-07

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。
Ⅰ.准确
Ⅱ.完整
Ⅲ.及时
Ⅳ.真实【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定，对负有保证信息披露真实、准确、完整、及时（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

2、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:D

答案解析:选项D正确：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

3、下列可以作为约定购回式证券交易的交易时间为（）。
Ⅰ.9:40
Ⅱ.11:30
Ⅲ.14:00
Ⅳ.15:30【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定，约定购回式证券交易的交易时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确）

4、根据《管理细则》等规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《管理细则》等规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求如下：（1）主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险。（Ⅳ正确）（2）主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益。（Ⅰ正确）（3）主办券商应当加强业务人员的职业道德和诚信教育，强化业务人员的勤勉尽责意识、合规操作意识、风险控制意识和保密意识。（Ⅱ正确）

5、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。【选择题】

A.6

B.12

C.24

D.36

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

第 5 题 次级债务是指由银行发行的，固定期限（　　），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A．不低于5年(包括5年)

B．不低于3年(不包括3年)

C．不低于5年(不包括5年)

D．不低于3年(包括3年)

正确答案：A
本题考查次级债务的概念。

律师事务所从事证券法律业务，可以为（ ）出具法律意见。 A．首次公开发行股票及上市 B．上市公司的收购、重大资产重组及股份回购 C．上市公司召开股东大会 D．证券投资基金的募集，证券公司集合资产管理计划的设立

正确答案：ABCD
【考点】熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。见教材第七章第四节，P304。

从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格。 （ ）

正确答案：√
根据有关基金销售机构人员行为规范的规定，未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。 

证券自营、证券资产管理等业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。（ ）

正确答案：×
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的相关内容，证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。

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