2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-05-01)

发布时间：2020-05-01

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、在下列选项中，属于融资融券业务合同的基本内容的是（）。Ⅰ.关于身份证明材料的真实性声明与保证Ⅱ.补仓期限Ⅲ.标的证券范围Ⅳ.融资融券交易所涉及的权益处理事项【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含：1.当事人姓名、住所等相关信息。2.订立合同的目的和依据。3.对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。4.合同应载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明与保证。（Ⅰ正确）5.合同应载明开立信用业务相关账户的有关内容。6.合同应约定融资融券特定的财产信托关系，即信托目的、信托财产范围、信托的成立和生效、信托财产的管理、信托财产的处分及信托的终止。7.合同应约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的证券范围和折算率、标的证券范围等。（Ⅲ正确）8.合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用的确定方式及相应的计算公式等事项。9.合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定。10.合同应约定甲方从事融资融券交易的维持担保比例和计公式、补仓时间、补仓期限、补仓后应达到的维持担保比例以及乙方要求甲方补仓的通知方式。约定内容应当符合证券交易所的有关规定。（Ⅱ正确）11.合同应约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项。合同还可以约定，如甲方逾期偿还债务的，乙方将收取违约金，并明确违约金的计算方式。12.合同应约定甲方清偿债务的范围、方式、期限以及债务清偿后信用账户的处理方式等有关事项。13.合同应约定在融资融券交易期间，当出现可充抵保证金证券范围和折算率调整；保证金比例与维持担保比例调整；标的证券范围调整；标的证券暂停交易或终止上市；乙方被取消或限制融资融券交易权限；司法机关对甲方信用证券账户记载的权益采取财产保全或强制执行措施；甲方信用证券账户记载的权益被继承、财产细分或无偿转让等特殊情况时，对尚未了结的融资融券交易的处理方式。 14.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项。（Ⅳ正确）15.合同应载明通知与送达的有关事项。16.合同应明确载入因火灾、地震等不可抗力；非因乙方自身原因导致的技术系统异常事故；政策法规修改；法律法规规定的其他情形等因素，导致合同任何一方不能及时或完全履行合同，免除其相应责任的条款。17.合同应约定导致合同终止的各种具体情形。18.合同应约定适用的法律和争议处理方式（仲裁或诉讼方式选择一种）。19.合同应明确约定合同成立与生效条件、合同期限、合同份数等事项。20.合同应明确载明“乙方确认已向甲方说明融资融券交易的风险，不保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失；甲方确认，已充分理解本合同内容，自行承担风险和损失。”

2、（）属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。【选择题】

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券公司融资融券业务管理办法》

C.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

D.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券法》、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。 

3、（）应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督。【选择题】

A.证券公司

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.公安部

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督。

4、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。【选择题】

A.50

B.100

C.200

D.500

正确答案:B

答案解析:选项B正确：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

5、以下关于有限责任公司和股份有限公司的说法正确的是（）。【选择题】

A.有限责任公司以其全部资产对其债务承担责任

B.有限责任公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任

C.股份有限公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任

D.股份有限公司也称有限公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：有限责任公司也称有限公司，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司（A正确、B错误）；股份有限公司也称股份公司，是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司（CD错误）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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