2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-02-28)

发布时间：2020-02-28

---

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有（）。
Ⅰ.合法投资
Ⅱ.只注重高额回报
Ⅲ.眼见为实
Ⅳ.审慎投资【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：投资者在面临集资时，要注意采用以下投资观念：看是否是合法投资（Ⅰ正确）；眼见为实（Ⅲ正确），审慎投资（Ⅳ正确），而不能单纯地追求高额回报。

2、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
Ⅰ.业务复杂程度
Ⅱ.业务能力
Ⅲ.业务时间长短
Ⅳ.承担的责任与风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度（Ⅰ正确）及所承担的责任和风险（Ⅳ正确）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

3、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务
Ⅱ.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
Ⅲ.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
Ⅳ.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理。（Ⅲ项说法错误）

4、下列不属于股份有限公司申请其股票在证券交易所交易应具备的条件的是（）。【选择题】

A.发行后的股本总额不少于人民币5 000万元

B.个人持有的股票面值总额不少于人民币1 000万元

C.公司有最近3年连续盈利的记录

D.发行后的股本总额不少于人民币6 000万元

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《股票发行与交易管理暂行条例》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所交易，应当符合下列条件：
（1）其股票已经公开发行；
（2）发行后的股本总额不少于人民币5 000万元；（选项A属于、选项D不属于）
（3）持有面值人民币1 000元以上的个人股东人数不少于1 000人，个人持有的股票面值总额不少于人民币1 000万元；（选项B属于）
（4）公司有最近3年连续盈利的记录；原有企业改组设立股份有限公司的，原企业有最近3年连续盈利的记录，但是新设立的股份有限公司除外；（选项C属于）
（5）证监会规定的其他条件。

5、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。
Ⅰ.已取得证券从业资格
Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守
Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：

（1）已取得证券从业资格（Ⅰ项正确）；

（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历（Ⅱ项错误）；

（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚（Ⅲ、Ⅳ项正确）；

（4）中国证券业协会规定的其他条件。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。