2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-01-10)

发布时间：2020-01-10

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于（）一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。【选择题】

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.每两年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。

2、下列不可以成为基金销售机构的是（）。【选择题】

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.中国证券业协会

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。D项，中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

3、上市公司收购以及上市公司重大资产重组的法律法规主要包括（）。
Ⅰ.《中华人民共和国公司法》
Ⅱ.《国有资产评估管理办法》
Ⅲ.《上市公司收购管理办法》
Ⅳ.《上市公司股权分置改革管理办法》【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上市公司收购以及上市公司重大资产重组的法律法规主要包括：《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》（Ⅰ项包括）、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》（Ⅲ项包括）、《上市公司股权分置改革管理办法》（Ⅳ项包括）和《国有资产评估管理办法》（Ⅱ项包括）等。

4、下列关于全国股份转让系统的说法错误的是（）。【选择题】

A.2012年9月正式注册成立

B.在场所性质和法律定位上，全国股份转让系统与证券交易所是相同的

C.全国中小企业股份转让系统股份有限公司为其运营机构

D.经国务院批准设立

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，2012年9月正式注册成立，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所。在场所性质和法律定位上，全国股份转让系统与证券交易所是相同的，都是多层次资本市场体系的重要组成部分。全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构。

5、根据《合伙企业法》规定，提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的最高的罚款额是（）。【选择题】

A.5万元

B.10万元

C.15万元

D.20万元

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《合伙企业法》规定，提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以5千元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，并处以5万元以上20万元以下的罚款。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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