2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-01-20)

发布时间：2020-01-20

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理，下列说法正确的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:

2、考虑到一些机构投资者和管理人的内部关系人等具备专业能力，并能够识别和承担风险，将（）视为合格投资者。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：考虑到一些机构投资者和管理人的内部关系人等具备专业能力，并能够识别和承担风险，将下列四类投资者视为合格投资者：

3、下列选项中关于约定购回式证券交易的风险管理，说法正确的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:约定购回式证券交易的风险管理包括：

4、【组合型选择题】

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为纵向法律关系与横向法律关系。

5、证券投资咨询业务人员分为（）。【选择题】

A.证券分析师和客户经理

B.证券咨询师和证券分析师

C.证券研究员和投资顾问

D.证券投资顾问和证券分析师

正确答案:D

答案解析:选项D正确：注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（投资顾问）；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。

通过电子化交易系统，进行实时、自动买卖的程序交易，以调整仓位，这种做法称（）。 A．静态套期保值策略 B．动态套期保值策略 C．主动套期保值策略 D．被动套期保值策略

正确答案：B
考点：掌握股指期货套期保值交易实务。见教材第八章第二节，P381。

一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。（）

正确答案：×
当市场利率下跌时债券市场价格上升，因为二者反方向变动。

夏普．特雷诺和詹森分别于1964年．1965年和1966年提出了（）。 A．资本资产定价模型 B．套利定价理论 C．多因素模型 D．证券组合选择

正确答案：A

新股发行申请获得核准后，在核准批文有效期内，由发行人及主承销商自行选择发行时问窗口。（）

正确答案：A
了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节，P151。

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