2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-03-29)

发布时间：2020-03-29

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

2、根据我国《公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。【选择题】

A.监事会

B.股东会、监事会

C.全体股东

D.股东会或者股东大会

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

3、下列不可以成为基金销售机构的是（）。【选择题】

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.中国证券业协会

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。D项，中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

4、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。【选择题】

A.行政拘留

B.警告并罚款

C.警告

D.罚款

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百九十二条　违反本法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

5、两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司存续而其他公司解散，这种合并方式称为（）。【选择题】

A.吸收合并

B.新设合并

C.创设合并

D.派生合并

正确答案:A

答案解析:选项A正确：所谓吸收合并，是指两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司(吸收方)存续，而其他公司(被吸收方)解散。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

即使没有对发行证券的公司状况进行全面的分析，对行业和区域进行详细的分析也能准确地预测证券的价格走势。 （ ）

正确答案：×

反映公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分的报表是( ) A．资产负债表 B．损益表 C．利润分配表 D．现金流量表

正确答案：D
6．D【解析】现金流量表反映企业一定期间现金的流入和流出，表明企业获得现金和现金等价物的能力。

保荐机构对一些需要发表独立意见的事项可以发表以下几类意见之一：无异议；保留意见及其理由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。 （ ）

正确答案：√

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