2019年5月证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2019-03-16)

发布时间：2019-03-16

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1.证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.2

B.3

C.5

D.7

答案：C

解析：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件资料。

2.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。

A.申请报告

B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C.证券业执业证书

D.个人财务状况说明

答案：D

解析： A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保存机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

3.公司成立的日期是( )。

A.公司办理税务登记证的日期

B.公司设立会计账薄的日期

C.公司营业执照签发的日期

D.公司申请设立的日期

答案：C

解析：根据《公司法》第七条规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。

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