2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-04-04)

发布时间：2021-04-04

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。

2、对经过整改符合有关法律行政法规规定的以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。【选择题】

A.10日

B.3日

C.5日

D.1日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《期货交易管理条例》的规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

3、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为（）。Ⅰ.双边法律关系Ⅱ.多边法律关系Ⅲ.纵向法律关系Ⅳ.横向法律关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。

4、下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（）。【选择题】

A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况

B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督

C.监督的内容包括上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况

D.监督的内容包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《中华人民共和国证券法》的规定，国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督（选项B错误、选项C正确），对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督（选项A正确），对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督（选项D正确）。

5、期货交易的基本特征包括（）。Ⅰ.合约标准化Ⅱ.场所固定化Ⅲ.结算统一化Ⅳ.商品特殊化【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：期货交易的基本特征包括：（1）合约标准化（Ⅰ项正确）；（2）场所固定化（Ⅱ项正确）；（3）结算统一化（Ⅲ项正确）；（4）交割定点化；（5）交易经纪化；（6）保证金制度化；（7）商品特殊化（Ⅳ项正确）；（8）日内平仓。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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