2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-05-04)

发布时间：2020-05-04

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（  ）的，无须取得证券自营业务资格。【选择题】

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

正确答案:D

答案解析:选项B正确：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

2、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施（）。I.口头或书面警示II.约见谈话III.要求相关投资者提交书面承诺IV.限制相关证券账户交易【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：（1）口头或书面警示；（2）约见谈话；（3）要求相关投资者提交书面承诺；（4）限制相关证券账户交易；（5）报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；（6）上报中国证监会查处。

3、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（）事项。Ⅰ.客户投诉的接待处理方式Ⅱ.违约责任Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施Ⅳ.介绍业务的范围【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条的规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（1）介绍业务的范围；（2）执行期货保证金安全存管制度的措施；（3）介绍业务对接规则；（4）客户投诉的接待处理方式；（5）报酬支付及相关费用的分担方式；（6）违约责任；（7）中国证监会规定的其他事项。

4、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。【选择题】

A.7

B.10

C.15

D.20

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

5、证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。Ⅰ.建立健全自营决策机构和决策程序Ⅱ.建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立健全自营业务的授权体系Ⅳ.建立完善的交易记录制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在自营业务内部控制方面，证券公司应当：（1）建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理；（2）通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险；（3）建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责；（4）自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离；重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录；‘（5）加强自营账户的集中管理和访问权限控制；（6）建立完善的交易记录制度；（7）建立独立的实时监控系统；（8）加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。’

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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