2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-07-11)

发布时间：2021-07-11

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括（）。 Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表 Ⅱ.企业法人营业执照 Ⅲ.公司章程 Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：除了题中四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码；由注册会计师提供的验资报告；中国证监会要求提供的其他文件。

2、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。【选择题】

A.5个工作日

B.15个工作日

C.10个工作日

D.20个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

3、（）对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。【选择题】

A.中国证监会及其派出机构

B.证券交易所

C.基金业协会

D.证券公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会及其派出机构对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。

4、下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.不可以买卖股权

B.可以买卖基金份额

C.可以买卖期权

D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

5、中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（）检查一次。【选择题】

A.3年

B.1年

C.2年

D.半年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，中国证券业协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

关于证券投资组合的方差，以下描述中正确的是（ ）。

A．投资组合的方差等于组合中各证券的方差的加权平均数。

B．方差等于组合中各证券的方差的加权平均数。

C．投资组合的方差与组合中各证券的方差和权重均有关。

D．投资组合的方差与组合中各证券间的相关系数有关。

正确答案：CD

以下资本资产定价模型假设条件中，（ ）是对现实市场的简化。 A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平 B.投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平 C.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 D.资本市场没有摩擦

正确答案：D
【考点】了解资本资产定价模型的假设条件。见教材第七章第三节，P341。

QDII基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金集合计划资产净值的（ ）。 A．5% B．10% C．15% D．20%

正确答案：B
考点：了解QDII的投资对象。见教材第二章第八节，P50。

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