2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-03-20)

发布时间：2021-03-20

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。【选择题】

A.3

B.4

C.5

D.6

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

2、融资融券合同应由甲方本人签署，当甲方为机构投资者时，应由（）签署。【选择题】

A.法定代表人

B.总经理

C.董事长

D.主要股东

正确答案:A

答案解析:选项A正确：融资融券合同应由甲方本人签署，当甲方为机构投资者时，应由法定代表人或其授权代表人签署。

3、被依法采取责令停业整顿的证券公司，定为（）类公司。【选择题】

A.B

B.C

C.D

D.E

正确答案:D

答案解析:选项D正确：被依法采取责令停业整顿、制定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。

4、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动（Ⅰ正确）；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务（Ⅱ正确）；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责（Ⅲ正确）。

5、证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对（）进行有效隔离。Ⅰ.经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.资产管理业务Ⅳ.做市商业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对经纪、自营、做市、资产管理等业务进行有效隔离，防止敏感信息的不当流动和使用，严格防范利益冲突。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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