2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-01-25)

发布时间：2021-01-25

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下原则（）。Ⅰ.投资者利益优先原则Ⅱ.勤勉尽责原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.有效性原则【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下原则：（1）投资者利益优先原则；（2）勤勉尽责原则；（3）客观性原则；（4）有效性原则；（5）差异性原则。

2、下列关于证券公司的账户体系的说法中，正确的有（）。Ⅰ.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖Ⅱ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金Ⅳ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖（Ⅰ项正确）；融券专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金（Ⅲ项正确）；客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券（Ⅳ项正确）；信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算（Ⅱ项错误）。

3、非公开募集基金应当制定并签订基金合同，下列不属于基金合同内容的是（）。【选择题】

A.基金的运作方式

B.基金承担的有关费用

C.基金财产交收方式

D.基金收益分配原则、执行方式

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：非公开募集基金，应当制定并签订基金合同。基金合同应当包括下列内容：（1）基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务；（2）基金的运作方式；（选项A属于）（3）基金的出资方式、数额和认缴期限；（4）基金的投资范围、投资策略和投资限制；（5）基金收益分配原则、执行方式；（选项D属于）（6）基金承担的有关费用；（选项B属于）（7）基金信息提供的内容、方式；（8）基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式；（9）基金合同变更、解除和终止的事由、程序；（10）基金财产清算方式以及当事人约定的其他事项。（选项C不属于）

4、证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制Ⅲ.提高自营业务运作的透明度Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：内部控制措施包括：（1）建立自营业务的逐日盯市制度；（2）建立健全自营业务风险监控系统的功能；（3）提高自营业务运作的透明度；（Ⅲ项正确）（4）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；（Ⅱ项正确）（5）建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度；（6）建立完备的业绩考核和激励制度；（Ⅳ项正确）（7）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育；（8）建立健全自营业务内部报告制度；（9）建立健全自营业务信息报告制度；（10）加强自营账户的集中管理和访问权限控制等。（Ⅰ项正确）

5、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。 Ⅰ.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金 Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产 Ⅲ.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产 Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：集资诈骗罪是指以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的行为；非法集资并不必然构成犯罪，这里有一个违法与犯罪的界限；另外在构成犯罪的时候，还有构成非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的问题。其处罚规定为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项所描述的内容。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式。 （ ）

正确答案：√

某企业某会计年度的资产负债率为60%，则该企业的产权比率为（ ）。

A．40%

B．67%

C．150%

D．80%

正确答案：C
资产负债率一负债／资产一负债／(负债+所有者权益)，公式上下同时除以负债，得到：资产负债率得出产权比率=150%。

外国法人、自然人可以作为境内上市外资股东发起人。（ ）

正确答案：√
外国法人、自然人可以作为境内上市外资股东发起人。

“组合投资、分散风险”是基金的一大特色，一些国家的法律通常规定基会必须以组合投资的方式进行投资运作。（ ）

正确答案：A
考点：掌握证券投资基金的概念与特点。见教材第一章第一节，P2。

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