2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2019-10-29)

发布时间：2019-10-29

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。【选择题】

A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.撤销相关业务许可

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

2、下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别

B.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份

C.客户身份持续识别与账户客户信息维护

D.客户账户管理业务的客户身份识别

正确答案:B

答案解析:

选项A说法错误：客户身份识别的内容包括：

（1）客户账户管理业务的客户身份识别；

（2）账户身份信息变更时客户身份的重新识别，营业部在办理账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份；

（3）客户身份持续识别与账户客户信息维护。

3、独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过（）年。【选择题】

A.3

B.4

C.5

D.6

正确答案:D

答案解析:选项D正确：独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过6年。

4、私募基金的募集禁止行为包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：私募基金的募集禁止行为：

5、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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一般来说，采取收购公司形式进行资产重组的效果并不会受到被收购方生产及经营现状的影响。( )

正确答案：×

委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时，可依据 证券买卖代理协议的约定申请仲裁，或者直接向法院提起诉讼。 （ ）

正确答案：√
【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材 第四章第一节，P79。

基金绩效衡量的困难性在于( )。

A.投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响

B.比较基准的选择

C.基金之间绩效的不可比性

D.基金本身的情况是否稳定

正确答案：ABCD

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