2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-03-09)

发布时间：2020-03-09

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、管理人应当自专项计划成立日起（）个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：管理人应当自专项计划成立日起5个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。

2、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。【选择题】

A.股票抵押回购

B.股票质押回购

C.股票约定回购

D.股票报价回购

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

3、以下关于证券公司从事中间介绍业务说法正确的是（）。 
Ⅰ.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金
Ⅱ.证券公司从事介绍业务不得代理客户进行期货交易、结算或者交割 
Ⅲ.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 
Ⅳ.证券公司只能接受其全资拥有或控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:

选项C正确：综合考察证券公司从事中间介绍业务的相关知识。证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：

（1）协助办理开户手续；

（2）提供期货行情信息、交易设施；

（3）中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割（Ⅱ正确），不得代期货公司、客户收付期货保证金（Ⅰ正确），不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金（Ⅲ正确）；证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务（Ⅳ正确）。

4、符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，不超过公司净资产的（）。【选择题】

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，即尚未到期的各次发行的各种债券(如期限长短不同，利率不同，可转换或不可转换等)的总发行额，不超过公司净资产的40%。

5、国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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