2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-08-07)

发布时间：2021-08-07

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》试题共100道，分为选择题和组合型选择题。51题库考试学习网为大家准备了5道每日一练题目（附答案解析），供各位小伙伴参考。

1、经营机构评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括（）。Ⅰ.财务状况Ⅱ.投资知识Ⅲ.投资经验Ⅳ.投资目标【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经营机构评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括以下几个方面：（1）财务状况，具体包含收入来源、用于投资资产占家庭总资产比例、债务状况以及可用于投资的资产规模等；（2）投资知识，包括金融相关学历情况、工作经验以及相关资格证书等；（3）投资经验，包括投资金融产品情况、交易频率以及投资实践等；（4）投资目标，包括拟投资期限、投资品种、期望收益率等；（5）风险偏好，包括可承受的投资损失以及投资回报的用途等；（6）其他信息，包括投资者的年龄、抚养、扶养和赡养义务、学历以及本人及配偶的就业状况等。

2、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。Ⅰ.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）Ⅱ.不存在严重的不良诚信记录Ⅲ.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形Ⅳ.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币500万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合下列条件：（1）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）；（2）不存在严重的不良诚信记录；（3）不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形。

3、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括（）。Ⅰ.净资本Ⅱ.风险覆盖率Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ.流动性覆盖率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。

4、发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格（）。Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：（1）证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（2）公开发行证券上市当年即亏损；（3）持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

5、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；（Ⅰ项正确）（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；（Ⅱ项正确）（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；（Ⅲ项正确）（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%（Ⅳ项错误），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

以上就是今天给大家分享的内容，到这里就结束了，预祝各位小伙伴考试顺利通过，如果想了解更多考试相关资讯，可以持续关注51题库考试学习网官网。


下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。 （ ）

正确答案：√

15 ．下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是 ( ) 。

A ．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

B ．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

C ． 深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记 ， 在可配股份总数中扣除

D ． 深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份 ， 配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

正确答案：D
15 ． 【答案】 D
【 解析 】 A 项该记录应当逐笔反映 ； B 项属于深圳证券交易所的登记方式 ； C 项属于上海证券交易所的登记方式。

关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确是( )。

A.夏普指数并非以CAPM为基础

B.詹森指数并非以CAPM为基础

C.特雷诺指数并非以CAPM为基础

D.三种指数均以CAPM为基础

正确答案：C

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