2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-12-06)

发布时间：2021-12-06

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（）。【选择题】

A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可

C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可

D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。

2、客户委托指令成交与否以（）发送的清算数据为准，成交即时回报仅供参考。【选择题】

A.证券登记结算机构

B.证券公司

C.证券交易所

D.财政部

正确答案:A

答案解析:选项A正确：客户委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准，成交即时回报仅供参考。

3、证券评级机构有下列行为之一的，责令改正，给予警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款（）。Ⅰ.违反回避制度或者利益冲突防范制度Ⅱ.违反信息保密制度Ⅲ.未按照办法规定进行跟踪评级Ⅳ.未按照办法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券评级机构有下列行为之一的，责令改正，给予警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款；情节严重或者拒不改正的，依照《证券法》第二百二十六条第三款的规定处理：（1）违反回避制度或者利益冲突防范制度；（2）违反信息保密制度；（3）未按照办法规定进行跟踪评级；（4）未按照办法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证；（5）涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证；（6）违反办法规定，拒不报送、提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（7）承诺给予高等级信用级别，贬低、诋毁其他证券评级机构、评级从业人员等不正当竞争行为；（8）内部控制机制、管理制度与业务制度不健全、执行不规范，拒不改正；（9）为他人提供融资或者担保；（10）董事、监事和高级管理人员投资其他证券评级机构。

4、审计委员会的职责主要包括（）。Ⅰ.监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议Ⅱ.提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为Ⅲ.负责内部审计与外部审计之间的沟通IV.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：审计委员会的职责主要包括：（1）监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议；（2）提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为；（3）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（4）公司章程规定的其他职责。Ⅳ项属于薪酬与提名委员会的主要职责。

5、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容包括（）。Ⅰ.确认客户身份Ⅱ.确认客户开户方式Ⅲ.确认客户开户为其真实意愿Ⅳ.提醒客户自行设置和妥善保管密码【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括但不限于：（1）确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限。（2）确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。（3）确认客户开户为其真实意愿。（4）提醒客户自行设置和妥善保管密码。（5）确认客户开户方式。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

我国的开放式基金的估值频率是每个交易日，并于当日公告基金份额净值． ( )

正确答案：×
165.B【解析】目前，我国开放式基金于每个交易日估值，并_于次日公告基金份额净值。

客户申请开通网上交易委托方式（已开立资金账户但尚未申请开通网上交易的客户）的内容包括( )．

A．签署《网上交易协议书》

B．经办和复核分别在《网上交易协议书》上签名或盖章

C．经办人在柜台交易系统为客户开通网上交易权限

D．客户当场设置通讯密码

正确答案：ABCD
61. ABCD【解析】客户申请开通网上交易委托方式（已开立资金账户但尚未申请开通网上交易的客户）的内容包括：①客户持有效身份证明和资金账户卡，到营业部柜台提出‘网上交易申请，签署《网上交易协议书》；②经办人查验客户提交的身份证件、资金账户卡，查验协议书填写的准确性和完整性，与原留存身份证件核对确认系同一人后，交复核员通过系统实时复核（复核要求与经办人相同）；③经办和复核分别在《网上交易协议书》上签名或盖章；④经办人在柜台交易系统为客户开通网上交易权限；⑤客户当场设置通讯密码，经办人提醒客户注意密码的保密；⑥经办人将《网上交易协议书》交业务主管留存归入客户资料档案。

主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以( )为依据。

A．获取的T日l6：00资金到账情况

B．获取的T+1日16：00资金到账情况

C．结算银行提供的网下申购资金专户截至T日16：00的资金余额

D．结算银行提供的网下申购资金专户截至T+1日16：00的资金余额

正确答案：AC
【解析】答案为AC。主承销商于T日17:30后通过其PROP信箱获取各配售对象截至T日16:00的申购资金到账情况。主承销商根据其获取的T日16:00资金到账情况以及结算银行提供的网下申购资金专户截至T日16:00的资金余额，按照中国证监会相关规定组织验资。主承销商于T+2日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。

中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起( )个工作日内予以书面确认。

A．2

B．3

C．5

D．7

正确答案：B
【解析】答案为B。中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作内日予以书面确认。

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