2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2019-11-18)

发布时间：2019-11-18

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。
Ⅰ.执行股东会的决议
Ⅱ.制订公司的年度财务预算方案、决算方案
Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案
Ⅳ.修改公司章程【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：有限责任公司的董事会行使下列职权：

（1）召集股东会，并向股东会报告工作；

（2）执行股东会的决议；（Ⅰ包括）

（3）决定公司的经营计划和投资方案；（Ⅲ包括）

（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（Ⅱ包括）

（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；

（7）制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；

（8）决定公司内部管理机构的设置；

（9）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；

（10）制定公司的基本管理制度；

（11）公司章程规定的其他职权。

IV项，修改公司章程属于股东会的职权。

2、证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）等上严格分离。
Ⅰ.人员    
Ⅱ.信息
Ⅲ.账户    
Ⅳ.资金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员（Ⅰ项正确）、信息（Ⅱ项正确）、账户（Ⅲ项正确）、资金（Ⅳ项正确）、会计核算上严格分离。

3、证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审査和产品尽职调查，下列相关说法正确的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审査和产品尽职调查。（1）委托人资格审查。证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托（Ⅰ正确）；委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品（Ⅲ正确）。（2）产品尽职调查。证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息（Ⅱ正确）。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施，风险收益特征清晰且可以对其风险状况作出合理判断的，方可代销（Ⅳ正确）。

4、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

5、证券公司应当选择符合下列（）条件的信息技术服务机构开展工作。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当选择符合下列条件的信息技术服务机构开展工作：（1）近3年未因从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施；（2）信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近1年内不存在证券期货重大违法违规i己录；（3）具备安全、稳定的信息技术服务能力；

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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