2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-02-13)

发布时间：2021-02-13

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司治理的基本要求包括（）。Ⅰ.建立健全组织架构、明确职责划分Ⅱ.不得侵犯客户合法权益Ⅲ.在特殊情况下，可以侵犯客户的合法权益Ⅳ.建立完备的内部控制体系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司治理的基本要求包括：（1）建立健全组织架构、明确职责划分；（2）不得侵犯客户合法权益；（3）建立完备的内部控制体系。

2、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为  Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.收费标准和支付方式        Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务；（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（Ⅱ项正确）（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（Ⅰ项正确）（4）收费标准和支付方式；（Ⅲ项正确）（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。（Ⅳ项正确）

3、在全面风险管理中，证券公司董事会履行下列职责（）。Ⅰ.推进风险文化建设Ⅱ.审议批准公司全面风险管理的基本制度Ⅲ.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额Ⅳ.审议公司定期风险评估报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：（1）推进风险文化建设；（2）审议批准公司全面风险管理的基本制度；（3）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；（4）审议公司定期风险评估报告；（5）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；（6）建立与首席风险官的直接沟通机制；（7）公司章程规定的其他风险管理职责。

4、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。【选择题】

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据最新证券法的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

5、（）可以要求境内机构投资者、托管人提供境内机构投资者境外投资活动有关资料；必要时，可以进行现场检查。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.国家外汇局Ⅲ.证券公司Ⅳ.证券业协会【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证监会（Ⅰ正确）和国家外汇局（Ⅱ正确）可以要求境内机构投资者、托管人提供境内机构投资者境外投资活动有关资料；必要时，可以进行现场检查。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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