2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-09-24)

发布时间：2021-09-24

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十六章 基金的募集、交易与登记5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、以下不属于基金募集申请材料的是( )。【单选题】

A.申请报告

B.基金合同草案

C.上市公告书

D.招募说明书草案

正确答案:C

答案解析:上市公告书不属于基金募集申请材料，申请募集基金应提交的主要文件包括：基金募集申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、律师事务所出具的法律意见书等。

2、对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。【单选题】

A.3

B.4

C.5

D.6

正确答案:D

答案解析:对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。

3、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列（）条件的，方可成立。【单选题】

A.基金募集份额总额不少于3亿份

B.基金募集金额不少于2亿元人民币

C.基金份额持有人的人数不少于300人

D.基金份额持有人的人数不少于1000人

正确答案:B

答案解析:开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，需要满足的条件之一是基金份额持有人的人数不少于200人，基金募集份额总额不少于2亿份。

4、基金上市首日的开盘参考价为（）基金份额净值。【单选题】

A.前五个工作日的平均

B.前一日

C.前一工作日

D.前三个工作日的平均

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值。

5、下列不属于股票基金申购和赎回原则的是（ ）。【单选题】

A.未知价交易原则

B.金额申购原则

C.份额赎回原则

D.确定价原则

正确答案:D

答案解析:股票基金、债券基金的申购和赎回原则为：未知价交易原则，金额申购、份额赎回原则。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
(2017年)关于基金运作方式，下列表述正确的是（ ）。

A.开放式基金主要在基金的直销和代销网点申购和赎回
B.封闭式基金组合运作的流动性相比开放式基金更高一些
C.ETF既可以在交易所上市交易，也可以在银行间交易
D.封闭式基金主要通过柜台交易市场进行交易
答案：A
解析：
不同运作方式的基金，其交易场所和方式不同，基金产品的流动性不同。例如，封闭式基金主要通过交易所进行交易；开放式基金主要在基金的直销和代销网点申购和赎回；而个别开放式基金品种，如ETF既可在交易所上市交易，也可在一级市场上以组合证券进行申购和赎回。此外，不同运作方式的基金，其运作特点也会有差异。例如，开放式基金的运作中要保留一定的现金以应付赎回，而封闭式基金组合运作的流动性要求会低一些，两类基金的风险收益特征必然会存在差异。
根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（ ）。

A.兼任其他基金公司董事会成员
B.兼任公司理事
C.任免公司总经理
D.列席公司相关会议
答案：D
解析：
根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。
关于危机投资，下列说法错误的是（ ）。

A.危机投资者擅长于购买那些面临违约风险的企业的债务
B.投资往往以债券票面价值的较低折扣购买
C.危机投资形式固定
D.危机投资往往被认定为是具有高风险的战略
答案：C
解析：
C项，危机投资形式多样，没有固定的模式，但通常，投资企业具有得以生存的核心能力，投资者本身经验也非常丰富。当企业遭遇财务困境时，企业可能无法偿还债务，造成债务违约甚至面邻破产。危机投资即购买违约风险较高的公司债，购买价格相比面值常常有很大折扣。有时，危机投资者可能仅用现有放贷人所持有债权面值的20％～30％的资金来换取债权。若投资企业顺利生存下来然后得以持续运营，投资者持有的债券价值会上升，危机投资者将获得很大的利润。同时，考虑投资者所投人资金的投资企业是已经濒临破产威胁的企业，因此，危机投资住往被认定为是具有高风险的战略。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签