2021年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2021-11-26)

发布时间：2021-11-26

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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、交易日的基金份额净值除了按规定于（ ）在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于（ ）揭示。【单选题】

A.次日，次日

B.次1交易日，次1交易日

C.次日，次1交易日

D.次1交易日，次日

正确答案:C

答案解析:交易日的基金份额净值除了按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次1交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示。

2、证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。【单选题】

A.有价证券

B.股票

C.债券

D.国债

正确答案:A

答案解析:证券投资基金筹集的资金主要是投向有价证券等金融工具或产品。

3、合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（ ）。【单选题】

A.独立性原则

B.客观性原则

C.专业性原则

D.协调性原则

正确答案:C

答案解析:C项符合题意：专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势；A项不符合题意：独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动；B项不符合题意：客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为；D项不符合题意：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

4、开设基金账户对（）证件要求较高。【单选题】

A.境外投资者

B.境内投资者

C.境内外投资者

D.国外投资者

正确答案:A

答案解析:开设基金账户对境外投资者证件要求较高；境外投资者即合格境外机构投资者。

5、下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利？（ ）【单选题】

A.公司更换主要领导人时

B.公司与董事间发生诉讼时

C.董事自己或他人与本公司有交涉时

D.监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时

正确答案:A

答案解析:本题答案为A，在以下特殊情况下，监事会有代表公司的权利：（1）当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜（选项B包括）；（2）当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉（选项C包括）；（3）当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查（选项D包括）。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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