2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》模拟试题(2021-09-10)

发布时间：2021-09-10

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2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、历史资料研究法的特点是（）。Ⅰ.耗时耗力 Ⅱ.节省费用 Ⅲ.可以主动提出问题并解决问题 Ⅳ.不能主动提出问题并解决问题【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：历史资料研究法的优点是省时、省力并节省费用；缺点是只能被动地囿于现有资料，不能主动地去提出问题并解决问题。

2、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。【选择题】

A.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

B.上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息

C.上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息

D.证券公司通过市场调查，从上市公司及其子公司、供应商等处获取的内幕信息

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券研究报告可以使用的信息来源包括：（1）政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息；（2）上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息；（选项A包括）（3）上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息；（选项B、C包括）（4）证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外；（5）证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息；（6）经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息；（7）其他合法合规信息来源。

3、某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票。其占总资产的百分比分别为40%、40%、 20% ；股票A的期望收益率为rA=14%，股票B的期望收益率为rB=20%，股票C的期望收益率为rC=8%。则该投资者持有的股票组合期望收益率为（）。【选择题】

A.15%

B.15.2%

C.30%

D.30.4%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：该投资者持有的股票组合期望收益率为：

4、为了进一步推进我国利率市场化改革，需要培育的条件有（）。Ⅰ．营造一个公平的市场竞争环境 Ⅱ．推动整个金融产品与服务价格体系的市场化Ⅲ．营造一个自由的市场竞争环境Ⅳ．进一步完善货币政策传导机制 Ⅴ．进一步完善财政政策传导机制【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：为了进一步推进我国利率市场化改革，需要培育的条件有：（1）营造一个公平的市场竞争环境；（Ⅰ项正确）（2）推动整个金融产品与服务价格体系的市场化；（Ⅱ项正确）（3）进一步完善货币政策传导机制 。（Ⅳ项正确）

5、下列关于业务主体主要职责的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券研究报告由专门研究部门制作Ⅱ.研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告Ⅲ.研究部门可以向机构客户直接销售证券研究报告Ⅳ.研究部门向机构客户提供证券研究报告的报酬不包含在证券公司提供交易席位产生的佣金收入中【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券研究报告由专门研究部门制作（Ⅰ项正确）。研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告（Ⅱ项正确）。证券研究报告制作完成后，通过证券公司的证券研究报告发送系统或者电子邮件等方式，同时发送给基金、资产管理机构等机构客户和公司的投资顾问团队以及公司内部部门。研究部门向机构客户提供证券研究报告的报酬包含在证券公司提供交易席位产生的佣金收入中（Ⅳ项错误）；研究部门也会向机构客户直接销售证券研究报告，获取销售收入（Ⅲ项正确）。

6、影响应收账款周转率指标计算的因素有（）。Ⅰ．季节性经营Ⅱ．大量使用分期付款的结算方式Ⅲ．大量使用现金结算的销售Ⅳ．年末销售的大幅度增加【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：影响应收账款周转率正确计算的因素有：（1）季节性经营；（Ⅰ项正确）（2）大量使用分期付款结算方式；（Ⅱ项正确）（3）大量使用现金结算的销售；（Ⅲ项正确）（4）年末销售的大幅度增加或下降。（Ⅳ项正确）

7、属于试探性的多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。【选择题】

A.收购公司

B.收购股份

C.公司合并

D.购买资产

正确答案:B

答案解析:选项B正确：收购股份通常是试探性的多元化经营的开始和策略性的投资，或是为了强化与上游、下游企业之间的协作关联。

8、以100元购入面值为100元的债券，票面利率10%，期限5年，每年支付利息，到期还本。 如果年贴现率为5%，则该债券净现值为（）元。【选择题】

A.100

B.0

C.21.65

D.121.65

正确答案:C

答案解析:选项C正确：由题意可知，债券面值为100元，年利率为10%，因此年利息为10元（100*10%）。债券现值为：净现值=121.65-100=21.65元。

9、下列对于独立董事任职资格的说法中，正确的是（）。Ⅰ. 具有大学本科以上学历Ⅱ. 正直诚实，品行良好Ⅲ. 熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件Ⅳ. 从事证券、金融、法律、会计工作3年以上【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：独立董事任职资格有：取得独立董事任职资格，除应当具备本办法第八条（（1）正直诚实，品行良好（Ⅱ项正确）；（2）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件（Ⅲ项正确），具备履行职责所必需的经营管理能力。）规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（1）从事证券、金融、法律、会计工作5年以上；（Ⅳ项错误）（2）具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位；（Ⅰ项正确）（3）有履行职责所必需的时间和精力。

10、下列关于景气指数的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.景气指数又称景气度

B.通常以100为 临界值，范围在0~100点

C.景气指教高于100，表明调查对象的状态趋于上升或改善，处于景气状态

D.景气指数低于100，表明其处于下降或恶化，处于不景气状态

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：景气指数又称为景气度，通常以100为临界值，范围在0~200点（B项错误），景气指教高于100，表明调查对象的状态趋于上升或改善，处于景气状态；景气指数低于100，表明其处于下降或恶化，处于不景气状态。

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下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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