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模拟试题文章列表

2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2022-01-28)

2022-01-28

【选择题】A.风险敞口B.下行风险C.单向敞口D.双向敞口正确答案:【选择题】A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定正确答案:投资者有可能透过寻找错误定价的股票获取超额收益Ⅱ.有效市场中，市场中存在错误定价的股票Ⅳ.无效市场中，投资者不可能透过寻找错误定价的股票获取超额收益；... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2022-01-28)

2022-01-28

Ⅰ.期限和品种符合客户的投资目标Ⅱ.收益符合客户目标Ⅲ.符合客户的风险承受能力等级Ⅳ.签署风险揭示书，Ⅰ.现金到期债务比Ⅱ.现金流动负债比Ⅲ.现金债务总额比Ⅳ.销售现金比率【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:【选择题】A.需要掌握的个人财务报表包括个人资产负债表和现金流量表B.个人资产负债表不能反映资产和负债的结构C.当负债高于所有者权益时。... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2022-01-28)

2022-01-28

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2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2022-01-26)

2022-01-26

<br/>1、下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有（）。票面利率（Ⅱ项正确）、到期时间（Ⅲ项正确）、初始收益率（Ⅳ项正确）是影响债券价格的利率敏感性的三个重要因素。【选择题】A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA正确答案:而特定风险因素包括抵押、优先性、产品类别、地区、行业等Ⅱ.若客户已经违约，则违约风险暴露为其违约时的债务账面价值Ⅲ.若客户尚未违约。... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2022-01-26)

2022-01-26

Ⅰ.某一信用等级所有借款人的违约概率Ⅱ.单一借款人的违约概率Ⅲ.统计违约模型（Ⅰ项正确）2、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，净利息收入减少Ⅴ.利率不变，（Ⅳ项正确、Ⅲ项错误）3、满足单一负债要求的投资组合免疫策略组合应满足的条件正确的是（）。... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2022-01-25)

2022-01-25

利率风险越高B.久期缺口的绝对值越小，利率风险越小C.久期缺口的绝对值大小与利率风险呈正向关系D.久期缺口大小与利率风险大小的影响不确定，投资偏好C.定量信息：优先股是一种比较安全的投资对象，优先股票的股息率是固定的（I项正确），但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权（II项正确、III项错误），加强信贷控制C.增加货币供应量，加强信贷控制正确答案:... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2022-01-24)

2022-01-24

【选择题】A.将富余的消费资金转换成银行存款B.投资股票等高成长性产品C.保守的理财策略D.投资政府债券正确答案:在投资组合中增加高成长性和高收益的投资产品和工具，在评估客户风险承受能力和服务需求（Ⅱ项、Ⅲ项正确）的基础上，高风险承受能力的投资者（风险偏好者）会选择β系数较高的证券；低风险承受能力者（风险厌恶者）会选择β系数较低的证券。... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2022-01-20)

2022-01-20

金融远期合约主要包括远期利率协议（Ⅰ项正确）、远期外汇合约（Ⅱ项正确）和远期股票合约（Ⅲ项正确）。【选择题】A.债项评级是在假设客户的情况下,针对每笔债项本身的特点预测债项可能发生的损失B.客户评级主要针对客户的每笔具体债项进行评级C.在某一时点，同一债务人的不同交易可能会有不同的债项评级正确答案:... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2022-01-20)

2022-01-20

月或日B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利是对本金及产生的利息一并计算正确答案:【选择题】A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换正确答案:由协会变更该人员执业注册登记Ⅳ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务（Ⅳ项正确）。... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2022-01-19)

2022-01-19

【选择题】A.成立专门的委员会B.指定专门人员独立实施C.指定多部门分别独立实施D.指定多部门共同实施正确答案:商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，【选择题】A.融资缺口＝-流动性资产＋借入资金B.融资缺口＝流动性资产＋借入资金C.融资缺口＝-流动性资产-借入资金D.融资缺口＝流动性资产-借入资金正确答案:... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2022-01-19)

2022-01-19

3、（）投资策略要求投资者根据市场情况变动对投资组合进行积极调整，积极型投资策略的假设前提是市场有效性存在瑕疵，而根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合就是一种常见的积极型证券组合投资策略。... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2022-01-19)

2022-01-19

明确各参与人的权限、职责及报告路径Ⅲ.列明应急资金来源，考虑流动性转移限制Ⅳ.确保应急资金来源的可靠性和充分性【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ正确答案:（Ⅲ项、Ⅳ项正确）2、证券市场价格趋势线的作用表现为（）。Ⅰ.把价格控制在一定的范围内Ⅱ.对价格今后的变动起约束作用Ⅲ.趋势线被突破后。... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2022-01-17)

2022-01-17

【选择题】A.人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现风险收益的行为B.人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现无风险收益的行为C.人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现风险收益的行为D.人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为正确答案:... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2022-01-16)

2022-01-16

Ⅱ.无风险利率Ⅲ.市场组合的标准差；为市场组合M的期望收益率（Ⅰ项正确），为市场组合M的标准差（Ⅲ项正确），Ⅰ.该人家庭需要的寿险保额约为600万元Ⅱ.该人家庭需要的寿险保额约为1100万元Ⅲ.该人家庭的年寿险保费支出应该控制在7万元以内比较合适Ⅳ.该人家庭的年首先保费支出应该控制在11万元以内比较合适【组合型选择题】A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ正确答案。... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2022-01-14)

2022-01-14

【选择题】A.系统性风险B.非系统性险C.利率和汇率风险D.市场风险正确答案:年金的现值越大正确答案:【选择题】A.见底回升B.见顶回落C.不变D.无法判断正确答案:Ⅰ.把价格控制在一定的范围内Ⅱ.对价格今后的变动起约束作用Ⅲ.趋势线被突破后，（Ⅲ项正确）6、证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（）。... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2022-01-14)

2022-01-14

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2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2022-01-12)

2022-01-12

【选择题】A.资产和负债B.收入和支出C.房地产升值预期D.投资偏好正确答案:2、证券公司应该至少（）开展一次流动性风险压力测试。证券公司至少应每半年开展一次流动性风险压力测试，（1）分红型保险是指保险公司将其实际经营成果优于定价假设的盈余。... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2022-01-11)

2022-01-11

可由期望收益率的因素风险敏感性的线性函数所反映Ⅲ.承担相同因素风险的证券或组合应该具有不同的期望收益率Ⅳ.承担不同因素风险的证券或组合都应该具有相同的期望收益率【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ正确答案:证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定；（Ⅰ项正确）（2）承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率；... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2022-01-11)

2022-01-11

那么投资者选择期望收益率高的组合；【选择题】A.有效组合规则B.共同偏好规则C.风险厌恶规则D.有效投资组合规则正确答案:加强指数法与积极型股票投资策略之间仍然存在着显著的区别，固定增长模型下股票的价值的计算公式为：【选择题】A.重大利多因素正在酝酿时买进B.等到股价跌落谷底，6、下列关于证券估值在公司未来财务预测中的应用分析说法正确的有（）。证券估值在公司未来财务预测中的应用分析：... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2022-01-10)

2022-01-10

Ⅰ. 杜邦分析体系重点揭示企业获利能力及前因后果Ⅱ. 资产净利率是影响权益净利率的最重要的指标，具有很强的综合性Ⅲ. 权益乘数反映了公司利用财务杠杆进行经营活动的程度Ⅳ. 资产负债率高，（Ⅱ项正确）权益乘数反映了公司利用财务杠杆进行经营活动的程度；Ⅱ.价格沿趋势移动Ⅲ.市场的行为包含一切信息；即市场的行为包含一切信息（Ⅲ项正确）、价格沿趋势移动（Ⅱ项正确）、历史会重演（Ⅳ项正确）。... 阅读原文

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