2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2021-05-05)

发布时间：2021-05-05

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2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问协议，并对协议实行编号管理。协议应当至少包括（）内容。I.当事人的权利义务II.证券投资顾问的职责和禁止行为III.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担IV.收费标准和支付方式【组合型选择题】

A.I、II

B.II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资顾问协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务；（I项正确）（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（II项正确）（4）收费标准和支付方式；（IV项正确）（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。III 项属于证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息。

2、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅰ.证券服务机构Ⅱ.发行人Ⅲ.上市公司Ⅳ.基金管理人Ⅴ.基金托管人【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。（Ⅰ项、Ⅱ项、Ⅲ项正确）

3、协会应当自收到投资顾问的执业申请之日起（）日内，向证监会备案， 颁发执业证书。【选择题】

A.15

B.20

C.30

D.25

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资顾问执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请，协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。

4、证券服务机构制作、出具的文件有（），给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅰ.虚假记载Ⅱ.误导性陈述Ⅲ.对业绩进行预测Ⅳ.重大遗漏Ⅴ.承诺承担损失 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载（Ⅰ项正确）、误导性陈述（Ⅱ项正确）或者重大遗漏（Ⅳ项正确），给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

5、证券投资顾问向客户提供的投资建议、投资分析意见的形成依据不包括（）。【选择题】

A.证券研究报告

B.理论模型

C.分析方法

D.往期业绩

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条规定，证券投资顾问应当依据包括证券研究报告（选项A包括）或者基于证券研究报告、理论模型（选项B包括）以及分析方法（选项C包括）形成的投资分析意见等向客户提供投资建议。

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