2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2020-06-11)

发布时间：2020-06-11

2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格。【选择题】

A.证券自营

B.投资银行

C.证券资产管理

D.证券投资咨询

正确答案:D

答案解析:选项D正确：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

2、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。I．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师II．应当具有证券投资咨询执业资格III．须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问IV．证券投资顾问不能同时注册为证券分析师【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格（II项正确），并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问（III项正确）。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师（IV项正确、I项错误）。

3、下列关于取得从业资格人员可以通过机构申请执业证书需满足条件说法正确的是（）。I .已被机构聘用II.品行端正，具有良好的职业道德III.被中国证监会认定为证券市场禁入者，未过禁入期的IV.最近三年未受过刑事处罚【组合型选择题】

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II

正确答案:A

答案解析:选项A正确：取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用；（I项正确）（2）最近三年未受过刑事处罚；（IV项正确）（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形；（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（III项错误）（5）品行端正，具有良好的职业道德；（II项正确）（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

4、注册登记为证券投资顾问的人员，将在证券业协会网站公示的信息不包含（）。【选择题】

A.执业证书编号

B.所在机构

C.个人住所

D.从事证券投资咨询业务类型

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：注册登记为证券投资顾问的人员，证券业协会网站将对从业人员基本信息进行公示，包括：学历、执业证书编号（选项A包括）、执业机构（选项B包括）、从事证券投资咨询业务类型（选项D包括），证书取得日期、证书有效截至日期、注册变更记录、诚信记录等。

5、《证券法》规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，责令改正，并处以（）罚款。【选择题】

A.一万元以上十万元以下

B.三万元以上十万元以下

C.五万元以上十万元以下

D.五万元以上二十万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券法》第二百一十条，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以一万元以上十万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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