2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2020-06-12)

发布时间：2020-06-12

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2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 品种选择5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。I.哪些行业处于上扬趋势II.哪些行业处于经济周期的复苏阶段III.哪些行业具有比业绩基准更强的上扬趋势IV.哪些行业具有比行业基准更强的上扬趋势【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑两点：（1）哪些行业处于上扬趋势，即那些哪些行业从市场情绪来看变得可投资；（I项正确）（2）这些可投资的行业中哪些行业更具备比较优势，即哪些行业具有比业绩基准更强的上扬趋势。（III项正确）

2、股票的参与性是指股票的持有人有权（ ）。Ⅰ.出席股东大会Ⅱ.参与公司重大决策Ⅲ.参与公司的日常经营Ⅳ.行使对公司经营决策的参与权的特性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策（Ⅱ项正确）、出席股东大会（Ⅰ项正确）、行使对公司经营决策的参与权的特性（Ⅳ项正确）。

3、以高价买进的战略若要成功，必须具备的条件不包括（）。【选择题】

A.必须是具备良好展望的股类

B.必须是明星股

C.必须是行情看涨时

D.选择公司业绩良好的股票

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：以高价买进的战略若要成功，必须具备三个条件：（1）必须是具备良好展望的股类；（2）必须是行情看涨时；（3）选择公司业绩良好的股类。

4、下列关于产品与客户适配的相关要求的说法中，正确的有（）。Ⅰ.应当确保其所提供的金融产品或服务与特定客户的财务状况、投资目标、知识和经验以及风险承受能力等相匹配Ⅱ.不得将高风险产品或服务推荐或销售给低风险承受能力客户而导致客户利益受损Ⅲ.就其本质而言，产品与客户适配是一项投资者保护制度Ⅳ.原则上讲，如果证券公司认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当，证券公司可以向客户主动进行推介【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项Ｄ正确：产品与客户适配是指证券公司在向其客户或潜在客户提供金融产品或服务时，应当确保其所提供的金融产品或服务与特定客户的财务状况、投资目标、知识和经验以及风险承受能力等相匹配（Ⅰ项正确）；不得将高风险产品或服务推荐或销售给低风险承受能力客户而导致客户利益受损（Ⅱ项正确）；就其本质而言，产品与客户适配是一项投资者保护制度（Ⅲ项正确）；原则上讲，如果证券公司认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当，证券公司不应该向客户主动进行推介（Ⅳ项错误）。

5、下列属于证券基金管理公司产品的有（）。Ⅰ.活期存款Ⅱ.货币式基金Ⅲ.短期理财基金  Ⅳ.债券逆回购【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项Ｃ正确：证券基金管理公司产品包括货币式基金（Ⅱ项正确）和短期理财基金（Ⅲ项正确）。

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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