2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2021-03-13)
发布时间:2021-03-13
2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向()报备。 I.中国证监会II.公司住所地证监局III.媒体所在地证监局 IV.证券交易所【组合型选择题】
A.I、IV
B.II、III
C.I、II、III
D.II、III、IV
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局(II项正确)、媒体所在地证监局(III项正确)报备。
2、证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员()的管理。I.注册登记II.岗位职责III.执业行为IV.权利义务【组合型选择题】
A. I、II、III
B.I、II、III、IV
C. II、III、IV
D. I、III、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记(I项正确)、岗位职责(II项正确)、执业行为(III项正确)的管理。
3、下列关于证券投资顾问服务的描述中,正确的有()。Ⅰ.证券投资顾问基于特定客户的立场Ⅱ.证券投资顾问向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议Ⅲ.证券投资顾问一般服务于普通投资者Ⅳ.证券投资顾问服务于特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;(Ⅰ项正确)证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议;(Ⅱ项正确)证券投资顾问一般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务;(Ⅲ项正确)证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价 。(Ⅳ项正确)
4、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()和投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ. 客户回访Ⅱ. 协议签订Ⅲ. 业务推广Ⅳ. 服务提供【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广(Ⅲ项正确)、协议签订(Ⅱ项正确)、服务提供(Ⅳ项正确)、客户回访(Ⅰ项正确)、投诉处理等环节实行留痕管理。
5、根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有()。Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ.接受他人委托从事证券投资【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为:(1)接受他人委托从事证券投资;(Ⅳ项正确)(2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益;(Ⅱ项正确)(3)依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告;(Ⅰ项正确)(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。
下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。
B.20%
C.30%
D.40%
Ⅰ.宏观经济分析
Ⅱ.证券市场分析
Ⅲ.行业和区域分析
Ⅳ.公司分析
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
Ⅰ.证券市场的前景
Ⅱ.投资者的收益及投资热情
Ⅲ.个股价格及大盘指数变动
Ⅳ.证券市场的供给
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
Ⅰ.营业收入
Ⅱ.营业利润
Ⅲ.流动资产
Ⅳ.财务费用
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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