2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2021-02-24)

发布时间：2021-02-24

2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 投资组合5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、在前提是期货的标的资产要完全等同于风险资产下，传统对冲理论中，对冲比率为（）。【选择题】

A.0.5

B.1

C.2

D.3

正确答案:B

答案解析:选项B正确：传统对冲理论中，对冲比率等于1，但其前提是期货的标的资产要完全等同于风险资产。

2、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。【选择题】

A.上游闭口、下游敞口型

B.上游敞口、下游闭口型

C.双向敞口类型

D.上游闭口、下游闭口型

正确答案:C

答案解析:选项C正确：对于加工型企业，所属的风险敞口类型为双向敞口类型；选项A不符合题意：生产型企业对应的风险敞口类型；选项B不符合题意：消费型企业对应的风险敞口类型。

3、市场行为最基本的表现就是（）。Ⅰ.损益率Ⅱ.成交价Ⅲ.投资回报Ⅳ.成交量【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：市场行为最基本的表现就是成交价和成交量，过去和现在的成交价、成交量涵盖了过去和现在的市场行为 。

4、理论上，不同月份合约间的正常价差应该（）持有成本，否则就会出现套利机会。Ⅰ.小于Ⅱ.等于Ⅲ.大于Ⅳ.无法比较【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：理论上，不同月份合约间的正常价差应该小于（Ⅰ项正确）或者等于（Ⅱ项正确）持有成本，否则就会出现套利机会。

5、通常小型资本股票的流动性（），大型资本股票的流动性相对（）。【选择题】

A.较低；较低

B.较低；较高

C.较高；较低

D.较高；较高

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对股票按公司规模分类是基于不同规模的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。从实践经验来看，人们通常用公司股票的市场价值所表示的公司规模最为流动性的近似衡量标准。通常小型资本股票的流动性较低，大型资本股票的流动性相对较高。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。
在均值一方差模型中，如果不允许卖空，由两种风险证券构建的证券组合的可行域（　　）。
Ⅰ可能是均值标准差平面上的一个无限区域
Ⅱ可能是均值标准差平面上的一条折线段
Ⅲ可能是均值标准差平面上的一条直线段
Ⅳ可能是均值标准差平面上的一条光滑的曲线段

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：
当这两种风险证券完全正相关时，其构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的一条直线段；当这两种风险证券完全负相关时，其构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的一个三角形区域；当这两种风险证券完全不相关时，其构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的一条光滑的曲线段。
股息增长模型有（ ）。
Ⅰ.零增长模型
Ⅱ.负增长模型
Ⅲ.不变增长模型
Ⅳ.可变增长模型

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：B
解析：
股息增长模型：①零增长模型；②不变增长模型；③可变增长模型。
以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（ ）。
Ⅰ.本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素
Ⅱ.投资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容
Ⅲ.接受证券投资顾问服务的投资者，证券公司帮忙承担投资风险
Ⅳ.接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺

A：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：D
解析：
风险揭示书还应以醒目文字载明以下内容：
①本风险掲示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致资者投资损失的所有因表。
②资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险掲示书的全部内容。
③接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险,证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺。
④特别提示：投资者应签署本风险揭示书，表明投资者愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失。
以下关于退休规划表述正确的是（ ）。

A.投资应当非常保守
B.对收入和费用应乐观估计
C.规划期应当在五年左右
D.计划开始不宜太迟
答案：D
解析：
退休养老收入来源包括:①社会养老保险;②企业年金;③个人储蓄投资。当前大多退休人士退休后的收入来源主要为社会养老保险，部分人有企业年金收入，但这些财务资源远远不能满足客户退休后的生活品质要求。因此，要建议客户尽早地进行退休养老规划，以投资、商业养老保险以及其他理财方式来补充退休收入的不足。

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