2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2021-08-14)

发布时间：2021-08-14

2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，（）不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理甶。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券业从业人员资格管理办法》第十一规定：申请人符合本办法规定条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。

2、《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》必修内容包括（）。Ⅰ.法律法规Ⅱ.执业行为规范Ⅲ.新产品和新业务Ⅳ.理论与技术前沿【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》分为必修内容和选修内容两大部分。其中，必修内容包含法律法规（Ⅰ项正确）、执业行为规范（Ⅱ项正确）两部分，选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿三部分（Ⅲ项、Ⅳ项不符合题意）。

3、按照《证券投资顾问业务暂行规定》，以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构，规范的执业行为有（）。Ⅰ.揭示软件工具固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或有重大遗漏Ⅱ.客观说明软件工具的功能，不得对其功能进行误导性宣传Ⅲ.表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限Ⅳ.说明软件工具所使用的数据信息来源【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十七条的规定，以软件、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列要求：（1）客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传；（Ⅱ项正确）（2）揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏；（Ⅰ项正确）（3）说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源； （Ⅳ项正确）（4）表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限。（Ⅲ项正确）

4、在证券投资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。Ⅰ. 服务内容Ⅱ. 服务方式Ⅲ. 收费Ⅳ. 风险情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在证券投资顾问业务的客户签约环节，应了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户服务内容（Ⅰ项正确）、方式（Ⅱ项正确）、收费（Ⅲ项正确）以及风险情况（Ⅳ项正确），由客户自主选择是否签约。

5、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况，分别报（）备案。Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.证监局Ⅲ.证券公司住所地证监局Ⅳ.证券营业部所在地证监局【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。（Ⅲ项、Ⅳ项正确）

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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