2019四川省期货从业资格法律法规考试大纲(二)​

发布时间:2019-07-10


下面小编为大家整理了关于期货从业考试法律法规的考试大纲,希望对大家有所帮助,顺利通过!

1.期货交易管理条例

2.期货投资者保障基金管理暂行办法

3.期货交易所管理办法

4.期货公司监督管理办法

5.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

6.期货从业人员管理办法

7.期货公司首席风险官管理规定(试行)

8.关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知

9.期货公司风险监管指标管理办法

10.关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知

11.期货从业人员执业行为准则(修订)

12.证券期货投资者适当性管理办法

13. 期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)

14.中华人民共和国刑法修正案

15.中华人民共和国刑法修正案()摘选

16.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

17.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定()

18.期货市场客户开户管理规定

19.期货公司期货投资咨询业务试行办法

20.证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法

21. 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定

以上,就是期货从业法律法规的考试大纲,希望大家平时还是多花时间,多去学习,多去练习,这样才能在练习中总结经验,提高自己的能力。最后再次预祝各位能顺利通过考试!越努力越幸运额!


下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,下列说法正确的是(  )。

A.没有有效期限的,应当视为当日有效
B.没有品种的,应按当前交易最活跃的品种
C.没有成交价格的,应当视为按市价成交
D.没有开平仓方向的,有持仓的按平仓交易,没有持仓的应当视为开仓交易
答案:A,C
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定,客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效;没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开仓方向的,应当视为开仓交易。

一般情况下,我国期货交易所会对( )的持仓限额进行规定。

A.非期货公司会员
B.客户
C.期货公司会员
D.期货结算银行
答案:A,B,C
解析:
期货公司会员、非期货公司会员、一般客户分别适用不同的持仓限额及持仓报告标准。

拟在广南市申请设立的某期货交易所,其不能使用的名称是( )。

A. 广南期货交易所
B. 广南商品交易所
C. 广南商品期货交易所
D. 广南交易所
答案:D
解析:
《期货交易所管理办法》第七条规定,经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明
“商品交易所”或者“期货交易所”字样。
其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。
(

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