2019天津市期货从业资格行业动态

发布时间：2019-07-07

小编根据中国期货业协会发布《期货从业资格行业动态：证监会通报对申请首发企业采取监管措施情况》，为各位考生发布期货行业新鲜动态。

近期，证监会对申请首发企业日常审核及现场检查中发现，部分企业存在少计相关成本费用、相关资产减值准备计提不充分、内控基础工作存在缺陷、未如实披露关联方资金往来等问题。相关中介机构未发现或未充分关注上述问题，核查工作不审慎，尽职调查工作存在瑕疵，重要核查程序执行不到位。为完善市场约束机制，压实中介机构责任，提高违法成本，加大监管执法力度，根据目前已核实的信息，证监会对存在有关问题的6家申请首发企业采取出具警示函的监管措施，对存在执业质量问题的8家保荐机构、4家会计师事务所、4家律师事务所根据情节轻重启动相关监管措施程序。对其他企业将根据问题核实情况采取相关措施。

证监会将坚持新股发行常态化，进一步提高市场透明度，明确市场预期;同时，按照问题导向和抽查抽签方式，已于近日安排启动44家在审企业的现场检查工作。为进一步缩短审核周期，提高审核效率，后续将根据受理情况及审核进展继续安排抽查抽签及现场检查工作。通过现场检查与日常监管联动，进一步促进首发申请企业规范运作，提高信息披露质量，督促中介机构提高执业水平，营造市场良好生态，从源头上提高上市公司质量，不断提升资本市场服务实体经济能力。

以上内容为证监会通报对申请首发企业采取监管措施情况。

下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地现货价格300元／吨在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手（每手10吨），成交价为4350元／吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至3月中旬，白糖现货价格已达4150元／吨，期货价格也升至4780元／吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。1月中旬到3月中旬基差的变化情况是（ ）。

A.基差走弱120元／吨
B.基差走强120元／吨
C.基差走强100元／吨
D.基差走弱100元／吨
答案：B
解析：
基差=现货价格一期货价格，1月中旬基差=3600-4350=-750（元／吨），3月中旬基差=4150-4780=-630（元／吨），基差由-750到-630，基差走强120元／吨。
甲是某期货公司的客户，如果该期货公司进行混码交易 ,但可证明已按照甲的交易指令入市交易的,则对交易中的损失（ ）。

A：完全由期货公司承担
B：完全由甲承担
C：甲、期货公司各承担一部分
D：期货交易所承担一部分
答案：B
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定，期货公司进行混码交易的， 客户不承担责任。但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的 ,客户应当承担相应的交易结果。按据《期货交易管理条例》第六十七条的规定， 期货公进行混码交易的 ,责令改正，给予警告，没收违法所得,共处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处10万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的 ,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

外汇期货是金融期货中最早出现的品种。 （ ）

正确答案：√
A【解析】说法正确，故选A。

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