期货法律法规考试中风险监管指标的问题

发布时间：2020-02-13

众所周知期货法律法规考试中有较多的数据，比如法律条款中规定交易资料的保存是多少年，期货公司需要报告某些事项的应该在多少天，或者机构违法违规需要罚款多少金额，期货公司净资本应该是多少万元以上等。其中关于期货公司风险监管指标的标准及其计算是考试中是一定会考到的试题，同时这个内容是法规考试中少有的出计算题的考点之一。下面就来看看期货公司风险监管的标准有哪些需要记忆的问题。

1、风险监管指标的标准

期货公司风险监管指标要求

证券公司从事介绍业务风险监管指标要求

净资本≥3000 万元

净资本≥12 亿元

净资本/公司风险资本准备≥100%

净资本/净资产≥20%

净资本/净资产的≥70％

流动资产/流动负债≥100%

流动资产余额/流动负债余额≥150％；

负债/净资产≤150%

对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％

风险监管标准的项目和数据都是全部必须要记住的内容的，类似于一个公式和工具。

2、净资本的计算，净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－/＋其他调整项。

3、各业务对风险监管指标时间的要求

项目

时间

期货公司设立分支机构

3个月风险监管指标

期货公司设立、参股境外期货经营机构

6个月风险监管指标

申请金融期货经纪业务资格

2个月风险监管指标

期货公司投资咨询业务

6个月风险监管指标

证券公司中间介绍业务

6个月风险监管指标，关联期货公司2个月风险指标

4、预警指标的计算：

风险监管指标是“不得低于”的，应标准乘以120%。

风险监管指标是“不得高于”的，应标准乘以80%。

风险监管指标

标准

预警标准

净资本

≥3000 万元

≥3000 万元×120%=3600万元

净资本/公司风险资本准备

≥100%

≥100%×120%=120%

净资本/净资产

≥20%

≥20%×120%=24%

流动资产/流动负债

≥100%

≥100%×120%=120%

负债/净资产

≤150%

≤150%×80%=120%

以上为期货法规中风险监管指标需要记忆的内容，同时也是必须要会运用和计算的内容。每颗珍珠原本都是一粒沙子，但并不是每一粒沙子都能成为一颗珍珠。想要卓尔不群，就要有鹤立鸡群的资本。

下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（ ）。

A. 董事长
B. 总经理
C. 董事会秘书
D. 董事会
答案：C
解析：
《期货交易所管理办法》第四十六条规定，公司制期货交易所可以设董事会秘书，董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
判断农产品的供需情况行情及在分析行情时可以都可借助供需平衡表对大的趋势做出预估。（）

答案：对
解析：
√
供需平衡表对判断农产品的供需情况行情是一个较为有效的工具，在分析行情时可以借助供需平衡表对大的趋势做出预估。
在国外，股票期权一般是（ ）期权。

A.欧式
B.美式
C.看涨
D.看跌
答案：B
解析：
在国外，股票期权一般是美式期权。

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