证券投资顾问胜任能力真题（二）

发布时间：2019-02-07

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1.对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是()。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证监会派出机构

D.银监会

【答案】A

2.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.公平

B.诚实信用

C.公正

D.谨慎

【答案】B

3.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。[2016年4月真题]

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】C

4.2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范()业务。

A.投资咨询

B.投资顾问

C.证券经纪

D.财务顾问

【答案】A

5.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

A.5

B.3

C.7

D.2

【答案】A

6.证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是()。

A.诚实守信、客户自担风险、分类管理

B.规范运作、利益至上、公平公正

C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益

D.守法合规、公平公正、集中管理

【答案】C

7.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。

Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【解析】D

8.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的()。

Ⅰ.身份Ⅱ.财产与收入状况

Ⅲ.投资需求Ⅳ.风险偏好

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

9.证券公司、证券投资咨询机构通过举办()等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

Ⅰ.讲座Ⅱ.报告会Ⅲ.分析会Ⅳ.网上推介会

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

10.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()等环节实行留痕管理。[2016年4月真题]

Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.客户回访

V.投诉处理

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、V

【答案】A

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