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单选题
案防制度执行和制定的第一责任人是（）。
A

董事长

B

行长

C

监事长

D

分管行长

参考答案

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考题 银行业金融机构主管案防工作的领导是本单位案件防控工作的第一责任人。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 各银行业金融机构和银监部门要对（）引发案件的机构，加大约束惩戒力度。A、案防措施不落实B、不重视案防工作C、未认真执行规章制度D、落实案防工作要求
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考题 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，案防制度制定和执行的第一责任人为（）A、监事长B、合规总监C、行长（总经理）D、董事长
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考题 银行业金融机构案防工作评估指标中，所占权重最大的是（）。A、案防工作组织B、案防工作执行C、制度及质量控制D、监督与检查
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考题 银行业金融机构案防工作考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、（）、责任追究和整改情况等。A、内控制度建设B、制度执行C、内审监督D、案发情况
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考题 银行业金融机构主管案防工作的领导是本单位案件防控工作的第一责任人。
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考题 按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，以下说法，哪些是正确的（）A、董事长为案件风险防范第一责任人B、行长为案防制度执行第一责任人C、监事长为案防制度制定第一责任人D、董事长为案件风险监督第一责任人
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考题 根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。A、案防制度制定和执行B、案防工作监督C、案件风险防范D、案防工作
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考题 高级管理层应当有效管理本机构案件风险，（）是案防制度制定和执行的第一责任人。A、分管行长（或分管总经理）B、一线员工C、行长（或总经理等）D、内控人员
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考题 银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。A、案防培训体系建设B、员工行为管理C、案件、案件风险报送情况D、案件发生情况E、案防统计制度报送情况
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考题 案防制度执行和制定的第一责任人是（）。A、董事长B、行长C、监事长D、分管行长
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考题 案防工作监督的第一责任人是（）A、董（理）事长B、行长或主任C、监事长D、金融机构
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考题 银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括（）A、制定机构案件责任追究工作制度B、层层落实案防责任C、把案防工作摆在本机构的首位D、逐级追究案件责任人员
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考题 银监会要求银行业金融机构建立案防评价制度，其考核内容包括（）A、案防工作组织B、制度和质量控制C、案防工作执行D、全员参与程度
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考题 多选题按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，以下说法，哪些是正确的（）A董事长为案件风险防范第一责任人B行长为案防制度执行第一责任人C监事长为案防制度制定第一责任人D董事长为案件风险监督第一责任人
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考题 多选题银行业金融机构案防工作考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、（）、责任追究和整改情况等。A内控制度建设B制度执行C内审监督D案发情况
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考题 单选题《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，案防制度制定和执行的第一责任人为（）A 监事长B 合规总监C 行长（总经理）D 董事长
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考题 多选题各银行业金融机构和银监部门要对（）引发案件的机构，加大约束惩戒力度。A案防措施不落实B不重视案防工作C未认真执行规章制度D落实案防工作要求
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考题 单选题银行业金融机构案防工作评估指标中，所占权重最大的是（）。A 案防工作组织B 案防工作执行C 制度及质量控制D 监督与检查
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考题 多选题银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。A案防培训体系建设B员工行为管理C案件、案件风险报送情况D案件发生情况E案防统计制度报送情况
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考题 判断题银行业金融机构主管案防工作的领导是本单位案件防控工作的第一责任人.A 对B 错
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考题 单选题根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。A 案防制度制定和执行B 案防工作监督C 案件风险防范D 案防工作
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考题 单选题按照《兴业银行案防工作管理办法》兴业银行（）是案防工作监督的第一责任人。A 董事长B 行长C 独立董事D 监事会主席
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