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题目内容
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单选题
基金销售机构向投资人收取的销售费用不包括（）。
A
认购费
B
赎回费
C
保本费
D
销售服务费
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题关于基金宣传推介，以下说法正确的是（ ）。A
可以宣传“成立四个月，基金收益达到7%”B
基金合同生效尚未满1年，不得宣传基金业绩C
可以宣传“成立四个月收益达到7%”，需附经托管银行复核一致的基金净值公告D
不得宣传“年化收益预期超过20%”
考题
单选题根据基金销售费用规范，以下表述错误的是（ ）。A
客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支B
除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C
基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D
基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式
考题
单选题下列选项中，基金销售机构的准入条件，不包括( )。A
财务状况良好，运作规范稳定B
有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施C
制定了完善的资金清算流程D
有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
考题
单选题（）是公平原则在投资者教育领域中的体现，是营造一个公正的政治、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。A
风险控制教育B
投资决策教育C
资产配置教育D
权益保护教育
考题
单选题甲是某基金公司的基金经理，其管理的一只基金重仓持有的某债券可能无法兑付，基金公司将在3日后下调该债券的估值，甲将这一信息告知一个大的机构客户，该机构客户立即赎回了该基金，避免了净值下跌的风险，对于甲的行为，以下说法错误的是（）。A
甲对所在机构没有忠诚尽责B
甲没有公平对待客户C
甲保护了客户利益，符合客户至上的基金从业人员职业道德规范的要求D
甲违反了保密义务
考题
单选题基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动A
中国证监会B
中国证券投资基金业协会或基金公司C
中国证券投资基金业协会或销售机构D
基金公司或基金销售机构
考题
单选题对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（）。A
封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定B
如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力C
封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高D
如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加
考题
单选题基金募集申请获得()核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。A
中国人民银行B
工商局C
中国证监会D
中国银监会
考题
单选题下列关于LOF上市交易的表述中，错误的是（ ）。A
基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值B
LOF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似C
基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日开始实行D
投资者T日在交易所市场卖出基金份额后的资金T＋2日到账
考题
单选题与传统的指数基金相比，关于上市交易性开放式指数基金（ETF）的优势，以下表述错误的是（ ）。A
无套利机会，相对更加公平B
管理费用更低，交易成本更低C
买卖更方便，可以在交易日随时进行买卖D
跟踪某一标的市场指数，复制效果好
考题
单选题一般来说，以下认购费率按照高低排序正确的是（ ）。A
货币型基金、债券型基金、股票型基金B
债券型基金、货币型基金、股票型基金C
股票型基金、货币型基金、债券型基金D
股票型基金、债券型基金、货币型基金
考题
单选题关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是（ ）。A
了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力B
了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度C
了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力D
了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况
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