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判断题
前台人员与后台人员岗位不得由同一人兼任。
A
对
B
错
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考题
单选题证券公司应当与信息技术服务机构签订服务协议和保密协议，并持续监督信息技术服务机构及相关人员落实服务协议和保密协议的情况。证券公司与信息技术服务机构签订的服务协议和保密协议中，约定的事项包括（ ）。Ⅰ．质量考核标准Ⅱ．持续监控机制Ⅲ．服务变更或者终止的处置流程Ⅳ．异常处理机制A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（ ）。Ⅰ．证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品Ⅱ．银行通过证券公司发行、销售与转让的产品Ⅲ．保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品Ⅳ．金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
多选题软件使用安全要求（）。A禁止在公司计算机上使用未经审核批准的软件（公司总部由信息技术中心审批，各分支机构由电脑部经理审批），严禁安装各类游戏软件B禁止在生产系统终端使用未经信息技术中心审核批准的或与业务无关的软件C经远程通信传送的程序或数据及外来的文件，必须经过查毒检测确认无病毒后方可使用
考题
单选题基金份额持有人大会的职权包括( )。I.编制中期和年度基金报告Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准A
I Ⅲ ⅣB
I Ⅱ ⅢC
I Ⅱ ⅣD
Ⅱ Ⅲ Ⅳ
考题
单选题证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列选项中，属于内幕信息的有（） Ⅰ.公司增资的计划 Ⅱ.公司股权结构的重大变化 Ⅲ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30% Ⅳ.上市公司收购的有关方案A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是（ ）。A
证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务B
投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务C
同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务D
投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告
考题
单选题在向证监会提交申报材料后，取得批文前，项目组与投资银行业务部发现项目有不符合发行要求的情形，需要撤回申请时，项目组填写“项目结束（终止）申请表”，经（）撤回已上报材料。A
经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部审核，并报总经理审批后B
经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、合规与风险管理部审核，并报总经理审批后C
经综合质控部同意，保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后D
经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后
考题
单选题下列关于签订上市协议的公司应当公告事项的说法中，错误的是（）A
股票获准在证券交易所交易的日期B
持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额C
公司的实际控制人D
董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
考题
单选题证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求（）。 Ⅰ.公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险 Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定 Ⅲ.最近2年未因重大违法违规行为而受到特此处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行为自律组织调查的情形 Ⅳ.有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员A
I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
I、ⅣC
I、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题证券交易内幕信息的知情人包括（） Ⅰ.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。A
发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B
发行人主要资产被查封、扣押、冻结C
发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%D
发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%
考题
单选题下列情形不得注册为投资主办人的有（ ）。Ⅰ．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ．未通过证券从业人员年检Ⅲ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内Ⅳ．已取得证券从业资格A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司首席信息官的任职条件包括（ ）。Ⅰ．从事信息技术相关工作10年以上，其中证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于3年Ⅱ．在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上Ⅲ．最近5年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施Ⅳ．在证券监管机构、证券基金业自律组织任职10年以上A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其公司债券上市交易（ ）。A
未按照公司债券募集办法履行义务B
公司有重大违法行为且后果严重的C
公司解散或者宣告破产的D
公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的
考题
单选题非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有（）。Ⅰ.处5年以下有期徒刑Ⅱ.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金Ⅲ.数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.数额巨大或者有其他严重情节的，单处5万元以上50万元以下罚金A
Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题考核期末，按营销代表所在级别上一等级相应考核指标考核，得分达到（）分（含）以上的营销代表，可以申请晋升；对业绩特别优秀，达到其他职级规定得分的，可越级晋升。A
60B
70C
80D
90
考题
单选题证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ），并以书面和电子等方式予以记录和保存。[2014年6月真题]Ⅰ．财务状况Ⅱ．基本情况Ⅲ．违约记录Ⅳ．业务范围A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题欺诈发行股票、债券罪的主体主要是( )。A
单位B
自然人C
复杂客体D
简单客体
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